中小板保荐机构持续督导时间节点汇总.docVIP

中小板保荐机构持续督导时间节点汇总 适用法律法规《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称《保荐管理办法》） 《深圳证券交易所股票上市规则》（2008年修订）、 《中小企业板上市公司募集资金管理细则》（2008年修订） 《深圳证券交易所中小企业板保荐工作指引》（2008年修订）（ 以下简称《保荐工作指引》） 表一 保荐机构持续督导日常性工作流程节点汇总 时间节点或事项 所需保荐工作 持续督导期期间 （一）募集资金使用： 1、上市公司募集资金到账后个月以内与、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议 （） （三）定期工作报告：保荐机构应当在每年１月３１日前和７月１５日前分别向本所报送年度保荐工作报告书和半年度保荐工作报告书。 （一）《保荐总结报告书》：持续督导期届满，上市公司公布年报后十个工作日内报交易所。 其他需报交易所的事项 （一）对保荐代表人及项目组的持续培训：保荐机构至少每半年对保荐代表人以及其他与保荐工作有关人员进行一次上市推荐和持续督导业务培训 （二）执业质量考核机制在每年５月３１日前对保荐代表人上一年度的保荐工作进行考核，并在考核结束后五个工作日内将考核结果报。  时间节点或事项 所需保荐工作 持续督导期期间 募集资金使用： 上市公司一次或个月以内累计从专户支取的金额超过1000万元或募集资金净额的5%的，上市公司及商业银行应当及时通知保荐机构上