工商行政管理工作中责任风险及规避策略探析.doc

工商行政管理工作中责任风险及规避策略探析 　　摘要：我国是一个法制大国，随着我国法制建设的不断完善，法制进程的不断推进，对执法人员和公务机关的各种监督和问责机制变得越来越严格，同时，网络的普及使执法透明度增大，让执法处于网络舆论的监管下，普通公民和行政相对人在法制教育普及的背景下，也有了更高的维权意识和守法意识。在这种情况下，承担着重要的监管和执法任务的工商部门中，无论是后方行政人员还是前方执行人员，都面临着越来越大的职业压力，承受着更大的职业风险，稍有不慎便可能受到执法过当的责任追究。尤其是基层执法人员，面临着执法力度大小到底如何适当的严峻考验，甚至有人将工商行政管理列入了“高危行业”的列表 关键词：工商行政；防范；职业风险 一、工商行政管理职业风险浅谈 （一）何为工商行政管理风险 行政管理风险是指在进行工商行政管理执法人员在进行市场管理任务和进行行政工作的过程中，要面临关于执法过当对被执法人导致的利益或人身损害所面临的责任追究、人身安全受到伤害或精神受到损害的可能性，被称作行政管理风险。大致可以将风险划分为四种类型 1. 监管责任风险 工商行政人员在负责监管和执法的区域中如果表现出无所作为、作为少或乱作为将会受到执法监督的责任追究，这也是基层工商行政工作人员面临的最大风险，无法把握其中的分寸是工作人员面临的巨大难题 2. 行政许可风险 在我国《行政许可法》的规定下，企业通过递交申请材料进行审查，但如果当事人提供了虚假的材料通过欺骗的手段骗取登记，登记之后的企业工作中又出现了问题，这时执法人员将很容易犯主观行为过失的错误。在此种背景下，工商部门将承担审查不严和执法过当的双重责任风险 3. 职业关联风险 此类风险对工商行政管理部门执法中是最大的阻碍，在工商执法的规定和相关的法律法规的背景下，工商执法配合法规进行执法可以做到高效率，高质量，但如果职业关联中出现了违法规定甚至触碰法律的情况下，执法变得异常困难。对工商管理部门执法出现异常监督、异常制约，甚至抗拒和阻挠其执法任务，被执法人的不配合，甚至出现暴力冲突，造成双方的人身安全风险。同时，如果出现廉政问题，在官员出现了贪污、受贿、包庇的问题时，工商执法任务也不为大众接受，民众愤慨，导致执法风险增大。另一方面，如果职业风气受到影响，工商管理行政人员或执法人员在生活中或工作中违反了“六项禁令”或者在工作评价和民众评价中受到了指责和问责，相关机构或工作人员将被问责 4. 服务关联风险 在社会主义发展建设的背景下，国家或地方政府为了发展当地经济，促进经济增长，也会出台很多扶持和帮助当地企业发展的政策，甚至会有与国家的法律或政策中禁止或限制的项目有所矛盾或冲突的政策或新规。在某些地区有可能会设置“规则”，禁止或限制工商管理部门对某些企业进行监督和审查，在这种背景下，工商部门的执法任务将承受巨大的舆论压力和精神压力，如果不守当地的“规矩”就有可能受到问责，导致职业风险与日俱增，成为一大难题 二、导致工商行政管理职业风险的原因 1. 行政任务执行过程中，如果有不依法行政的情况发生，会导致一系列风险的连环效应，所以不依法行政才是工商管理职业的风险根源。某些工作人员的越权行为、暴力执法行为、无所作为、滥用职权和越级执法权限都会导致执法部门和被执法人双方的矛盾冲突。究其原因，就是执法人员或相关官员为了金钱利益，漠视法律，而当国家法律形同虚设 2. 在这种已有问题的背景下，一方面大部分正当执法的工作人员对执法工作的中危机感和责任感不足，对执法过程中的风险认识不足甚至视而不见；另一方面在法律法规的规定下，执法人员都知道“吃、拿、要、卡、报”是绝对不能触碰的底线，但是容易陷入一个“只要没吃拿卡要就不怕”的误区。导致这种风险的原因往往是因为麻痹大意，这对认真执法和勤恳工作的执法人员是不公平的，因为执法工作的需要，发生了主观或客观的失误，便有可能葬送自己的未来，对自己、家庭、部门造成损失，主要还是因为工商行政管理中的不确定因素太多，执法人员对执法风险没有足够的认识，对发生意外状况的处理也不够完善，缺乏经验 3. 工商行政管理的职业风险教育也不够完善，没有相应的系统管理，没有将职业风险教育作为工商管理机构的管理规定之一，对执法人员的教育不足，是导致执法人员风险认识不足的主要原因，所以部分执法人员对风险的认识还停留在初级阶段，面临风险时不能做出及时有效的判断，对发生风险的最坏后果也预估不足，才导致如此窘况 三、改善加强工商管理部门职业风险防范措施 （一）正确认识职业风险和责任 一方面要认识清楚责任和权利是相辅相成的，在行使自己执法权利的时候，切不可忘记自己的责任与使命，树立正确的责任观和权利观，在工作中保持警惕的态度