光大阳光北斗星2号集合资产管理计划说明书2015年12月.pdfVIP

计划说明书 光大阳光北斗星2 号集合资产管理计划说明书 2015 年12 月 特别提示： 本说明书依据《证券公司客户资产管理业务管理办法》（以下简称《管理办法》）、 《证券公司集合资产管理业务实施细则》（以下简称《实施细则》）、《光大阳光北斗星 2 号集合资产管理计划资产管理合同》 （以下简称《管理合同》）及其他有关规定制作， 管理人保证本说明书的内容真实、准确、完整，不存在任何虚假内容、误导性陈述和重大 遗漏。 委托人承诺以真实身份参与集合计划，保证委托资产的来源及用途合法，并已阅知本 说明书和《管理合同》全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险和损失。 管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用集合计划资产，但不保证集合计 划一定盈利，也不保证最低收益。本说明书对集合计划未来的收益预测仅供委托人参考， 不构成管理人、托管人和推广机构保证委托资产本金不受损失或取得最低收益的承诺。 投资者签订《管理合同》且合同生效后，投资者即为《管理合同》的委托人，其认购 或申购集合计划份额的行为本身即表明其对《管理合同》及本说明书的承认和接受，委托 人将按照《管理办法》、《管理合同》、本说明书及有关规定享有权利、承担义务。 名称 光大阳光北斗星2 号集合资产管理计划 863007 （北斗星2 号N1）、863014 （北斗星2 号N2）、863028 （北斗 产品代码 星2 号N3）、863056 （北斗星2 号N4）、863091 （北斗星2 号N5）、 863182 （北斗星2 号N6）、863364 （北斗星2 号N7） 类型 限定性集合资产管理计划 目标规模 本集合计划推广期规模上限为100 亿份，存续期不设上限。 管理期限 本集合计划无固定管理期限 推广期 本集合计划推广期自推广之日起不超过30 个工作日。 集 本集合计划根据每类份额运作周期的不同分为N1、N2、N3、N4、N5、 合 N6、N7 类和X 类计划份额，根据发行日或到期日或业绩基准的不同， 计 分为不同的计划份额。其中N1、N2、N3、N4、N5、N6、N7 设有固定的 划 运作周期，分别为7 日、14 日、28 日、56 日、91 日、182 日和364 日； 基 计划份额 X 类份额的运作周期不固定，管理人在每期X 类份额开放参与前在管理 本 人网站公告确定其运作周期,X 类集合计划份额根据其运转周期、发行 信 日或到期日的不同，分为不同的计划份额。管理人在各类集合计划份额 每期运作周期开始前设定各期份额的年化参考收益率，并在管理人网站 息 公告。 本集合计划N1、N2、N3、N4、N5、N6、N7 类和X 类各类计划份额原则 上每个运作周期的最后一日为开放日，若该日为非工作日，则顺延至下 一工作日。管理人将提前在管理人网站公告各份额下一运作周期参与安 排、参考年化收益率、规模上限等信息。 开放期 集合计划份额持有人可在开放期办理该类集合计划份额的参与、退出和 同时进入开放期的各类集合计划份额之间的转换。集合计划按规定限制 或暂停参与的情况除外。 如N1、N2、N3、N4 类集合计划份额持有人在开放日未退出，则自该运 2-2-1 计划说明书 作周期到期日下一工作日起该类集合计划份额的本金自动参