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兴证资管金麒麟核心优势集合资产管理计划 风险提示函 尊敬的投资者： 兴证资管金麒麟核心优势集合资产管理计划委托财产可能面临下列各项风 险，包括但不限于： 1、市场风险 市场风险是指投资品种的价格因受经济因素、政治因素、投资心理和交易制 度等各种因素影响而引起的波动，导致收益水平变化，产生风险。市场风险主要 包括：政策风险、经济周期风险、利率风险、上市公司经营风险、权证风险、购 买力风险等。 2、管理风险 在集合资产管理计划运作过程中，管理人的知识、经验、判断、决策、技能 等，会影响其对信息的占有和对经济形势、金融市场价格走势的判断，如管理人 判断有误、获取信息不全、或对投资工具使用不当等影响集合资产管理计划的收 益水平，从而产生风险。 3、流动性风险 集合资产管理计划不能迅速转变成现金，或者转变成现金会对资产价格造成 重大不利影响的风险。流动性风险按照其来源可以分为几类：（1）市场整体流动 性相对不足。（2）证券市场中流动性不均匀，存在个股和个券流动性风险。（3） 集合资产管理计划中的资产不能应付可能出现的委托人巨额退出或大额退出的 风险。 本计划的投资范围包括定向增发，由于定增股票通常有12个月的锁定期， 锁定期内不能转让，投资者将面临一定的流动性管理风险。假使定增股票的价 格跌破定增参与价，则投资组合也会出现亏损。 本集合计划不设具体存续期限，但当本集合计划出现应当终止的情形时，本 集合计划将终止并进行清算。 本集合计划自成立之日起3个月为封闭期，封闭期结束后的每个交易日为开 放期，委托人可在开放期申请参与、退出本集合计划。管理人可根据具体情况决 定是否提前结束封闭期，但不得延长封闭期。 4、信用风险 信用风险是指债券发行人未能实现发行时的承诺，按时足额还本付息的风 险，或者交易对手未能按时履约的风险。 5、担任集合资产管理计划管理人的证券公司，因停业、解散、撤销、破产， 或者被中国证监会撤销相关业务许可等原因不能履行职责，可能给委托人带来一 定的风险。 6、其他风险 （1）技术风险。 （2）操作风险。 （3）战争、自然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市场的运 行，可能导致委托资产的损失，从而带来风险。 7、本集合计划的特殊风险 （1）本集合计划设立失败风险 本集合计划推广期结束时，若集合计划未符合成立条件或设立推广期内发生 使本集合计划无法设立的不可抗力 （包括但不限于战争、自然灾害）事件，则委 托人将面临本集合计划设立失败的风险。 （2）本集合计划提前终止清算风险 本集合计划不设具体存续期限，但集合计划存续期间，如果委托人少于2 人，本集合计划将终止并进入清算程序，从而使委托人面临提前终止清算的风险。 （3）大额退出风险 如本集合计划委托人一次申请退出份额超过2000万份（包括2000万份）时， 可提前5个工作日向管理人提出书面预约。如委托人未提前5个工作日向管理人 提出书面预约的，可能会导致申请退出的部分或全部份额无法退出的情形。 （4）委托人份额强制退出风险 如本集合计划委托人某笔退出导致其在该推广机构持有的份额少于 1000 份，则余额部分必须一起退出。 （5）合同变更风险 合同发生变更的，管理人应当通过网站公告和书面方式通知委托人，征询委 托人的意见，委托人应当在公告之日起15个工作日内明确意见。同意的，按照 公告载明的方式回复管理人；不同意的，应当在公告 15个工作日期满后的首个 开放期退出；不同意的，也未在公告规定的15个工作日期限届满后退出计划的， 管理人将在期限届满后将相关份额强制退出计划；不表示意见，且在公告15个 工作日期满后的首个开放期不退出的，视为同意合同变更。 （6）电子签名风险 本集合计划合同及风险揭示书以电子签名方式签订。委托人到推广机构网点 书面签订《电子签名约定书》，即表明委托人同意在推广机构参与管理人所管理 的集合资产管理计划过程中使用电子合同、电子签名。委托人通过身份验证登录 推广机构指定的网络系统，确认同意接受相关电子签名合同、风险揭示书或其他 文书的，视为签署合同、签署风险揭示书或其他文书，与在纸质合同、纸质风险 揭示书或其他文书上手写