北京市金杜律师事务所关于深圳市盛讯达科技股份有限公司.PDFVIP

北京市金杜律师事务所 关于深圳市盛讯达科技股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市的 补充法律意见书(一) 致：深圳市盛讯达科技股份有限公司 北京市金杜律师事务所( 以下简称“本所”)接受深圳市盛讯达科技股份有限公司 委托，作为发行人首次公开发行股票并上市( 以下简称“本次发行上市”)的专项法律 顾问，根据《中华人民共和国证券法》、 《中华人民共和国公司法》、《首次公 开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》、《律师事务所从事证券法律业务管 理办法》、《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》和《公开发行证券公司信 息披露的编报规则第12 号—公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》等法律、 行政法规、规章、规范性文件和中国证券监督管理委员会的有关规定，就深圳市 盛讯达科技股份有限公司本次发行上市事宜，本所于2013 年5 月31 日出具了《北 京市金杜律师事务所关于深圳市盛讯达科技股份有限公司首次公开发行股票并在 创业板上市的律师工作报告》( 以下简称“ 《律师工作报告》”)和《北京市金杜律师 事务所关于深圳市盛讯达科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的 法律意见书》( 以下简称“ 《法律意见书》”)。 本所根据中国证监会《关于进一步推进新股发行体制改革的意见》( 以下简称 “ 《新股发行改革意见》”)、《首次公开发行股票时公司股东公开发售股份暂行规 定》( 以下简称“ 《公开发售股份规定》”)等相关要求，以及发行人自2013 年6 月1 日( 《法律意见书》出具日之后一日)至本补充法律意见书出具日( 以下简称“本期间”) 发生的变化进行核查(文内另有界定的除外)，出具本补充法律意见书。 本补充法律意见书构成本所《法律意见书》不可分割的组成部分。本所在《法 律意见书》中发表法律意见的前提、声明和假设和有关用语释义同样适用于本补 充法律意见书。 本所同意将本补充法律意见书作为发行人本次发行上市所必备的法律文件， 随同其他申报材料一同上报中国证监会，并依法对所出具的补充法律意见书承担 相应的法律责任。 3-3-3-1 本所同意发行人在其为本次发行上市所制作的《首次公开发行股票并在创业 板上市招股说明书( 申报稿)》( 以2011、2012 和2013 年度为报告期，以下简称“《招 股说明书》”) 中自行引用或按照中国证监会的审核要求引用本补充法律意见书的相 关内容，但发行人作上述引用时，不得因引用而导致法律上的歧义或曲解。 本补充法律意见书仅供发行人本次发行上市之目的使用，未经本所同意，不 得用作任何其他目的。 本所经办律师根据《证券法》的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德 规范和勤勉尽责精神，对发行人提供的有关文件和事实进行了核查、验证，现出 具补充法律意见书如下： 第一部分 有关发行人股东公开发售股份事项 一、 公开发售股份方案 根据中国证监会《新股发行改革意见》及《公开发售股份规定》等相关要 求，发行人分别于2014 年 3 月28 日召开第一届董事会第十六次会议、 于2014 年4 月15 日召开的2014 年第一次临时股东大会，并审议通过了 《关于调整公司申请首次公开发行人民币普通股(A 股)股票并在创业板上 市方案的议案》。根据该议案，调整后的发行方案涉及发行人股东公开发 售股份方案，具体为： (一) 股东公开发售股份的条件及其发售数量 股东公开发售的股份，应自其取得该等股份之日起至发行人股东大会通过 本方案之日止，已持有 36 个月以上。发行人股东公开发售股份后，发行 人的股权结构不得发生重大变化，实际