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安徽海螺水泥股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总则 第一条 为规范安徽海螺水泥股份有限公司（以下简称“ 公司” ） 募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，根据《公司法》、《证券 法》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规的规定和要 求，结合公司的实际情况，制定本办法。 第二条 本办法所指募集资金是指公司通过在境内发行股票（包 括首次发行股票、配股、增发等）或发行可转换债券的方式向社会公 众投资者募集用于特定用途的资金。 第三条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证 券从业资格的会计师事务所出具验资报告，并应立即按照招股说明书 所承诺的募集资金使用计划，组织募集资金的使用工作，除非股东大 会另行决定募集资金用途。 第四条 募集资金限用于公司对外公布的募集资金使用计划，做 到资金使用的规范、公开和透明。 第五条 凡违反本办法使用募集资金，致使公司遭受损失的，其 相关责任人应承担相应的责任。 第二章 募集资金的存放 第六条 为方便募集资金的管理、使用和使用情况的监督，公司 实行募集资金专户存储制度。 第七条 公司应在银行设立专用账户对募集资金实行集中存放， 并与开户银行签订募集资金专用账户的管理协议。 1 第八条 专用账户的设立由公司董事会或董事会授权设立的专 门委员（至少由 3 名董事组成）批准，该账户的设立情况与申请材料 一并报中国证券监督管理委员会（以下简称“ 中国证监会” ）。 第九条 募集资金的数额较大时，公司在结合投资项目信贷安排 的基础上，可以在一家以上银行开设专用账户。 第三章 募集资金的使用 第十条 募集资金必须严格按照招股说明书或募集说明书承诺 或股东大会另行决定的投资项目、投资金额和投入时间，实行专款专 用。 第十一条 公司在进行项目实施时，资金支出必须严格按照公司 资金管理办法履行资金使用审批手续。公司财务部对涉及募集资金运 用的活动建立健全有关会计记录和台账。募集资金的使用坚持由公司 财务部统一安排付款的原则。月初由资金使用单位或部门报资金使用 计划；实际支付时，由使用单位或部门填写汇款单，后附相应的合同、 进度报表或工程决算报表及发票等原始凭证，由使用单位或部门的行 政主管人员在汇款单上签字后办理支款手续，手续齐备后由财务部门 （财务部或其授权执行付款的子公司财务处）执行付款。 第十二条 投资项目应按公司董事会承诺的计划进度实施，执行 部门要细化具体工作进度，保证各项工作能按计划进度完成，并定期 向财务部提供工作进度计划。确因不可预见的客观因素影响，项目不 能按承诺的预期计划、进度完成时，必须详细说明原因。 第十三条 募集资金投资的项目，应与公司招股说明书承诺的项 目相一致，原则上不应变更。如因国家有关政策、市场环境、相关技 术等因素发生重大变化，公司应对投资项目进行重新论证和评估，确 实不适宜继续投资的，应及时提出终止投资和调整建议书，并提交公 司董事会审议，董事会审议通过后，报公司股东大会审议批准。 第十四条 公司在选定投资项目时，须经充分讨论和论证，再提 交董事会集体决定。董事会在讨论的过程中应听取独立董事的意见， 2 充分发挥独立董事的作用。 第十五条 公司使用募集资金收购对公司具有实际控制权的个 人、法人或其他组织及其关联人的资产或股权的，应按照关联交易的 有关规定办理。 第十六条 公司募集资金项目的实施情况与公司在招股说明书 等法律文件承诺相比，出现