新世纪澳大利亚ｒｑｆ制度述评.doc

新世纪澳大利亚ＲＱＦ制度述评 ［摘 要］进入知识 经济 时代 ，为了使科研资源分配更为公平、更具效率，澳大利亚政府制定了基于国家主导的RQF制度以与其国家 发展 战略相配套。本文介绍并 分析 了澳大利亚这一新的科研评价制度，以期对 中国 构建和完善自己的科研评价制度有所借鉴。 　　［关键词］澳大利亚；大学；科研机构；科研评价 　　 　　一、澳大利亚RQF制度的诞生 　　 　　2004年5月澳大利亚总理约翰·霍华德宣布澳政府将为由公共经费支持的 科学 研究 建立质量评价及准入制度。他们将其称为科研质量框架（Research Quality Framework，简称RQF制度）。RQF制度是作为澳大利亚“支撑国家实力”战略规划的重要组成部分而出现的。澳政府是其国家科学研究、科学事业发展以及提升国家创新实力的主要投资人。自从2001年澳政府宣布实施“支撑国家实力”战略规划以来，对该项战略规划的拨款已从最初的30亿澳元增加到现在的53亿澳元 [1] 。然而很长一段时间内，澳大利亚都没有一种连贯的手段对澳大学和科研机构的科研质量和 影响 进行衡量，从而也无从知晓这些耗费巨额公共资金的科研活动及其成果对未来科学研究事业及广大人民群众带来了何种好处。建立RQF制度就是要解决这一 问题 ，以协助那些大量接受公共经费资助的大学和科研机构改善其科研质量和提高科研影响。 　　澳大利亚RQF制度设计一共历时三年。为了设计该制度，其 教育 科学培训部（Department of Education, Science and Training,简称DEST）成立RQF专家咨询委员会，负责收集资料，组织讨论，并先后提交了四份报告。在RQF专家咨询委员会完成了自己的使命后，后续工作由RQF制定咨询委员会接替。同时还要求澳大利亚每所大学提名一位联系人负责与该委员会联系并提供咨询。RQF制定咨询委员最终向澳大利亚DEST提交了RQF推荐稿。RQF制度的确定就是以这份报告为蓝本。接下来，DEST号召各学术机构提名代表参加RQF学科工作小组的工作。RQF各学科工作小组的基本任务就是向被提名的各学术机构代表征询意见和建议，以协助制定RQF规则。在2007年第二季度澳政府安排了一次RQF科研评价试运转，其目的是想考查该制度在一些关键和难点问题上的适应性、可行性和有效性。RQF科研评价第一次执行将在2008年。 　　 　　二、澳大利亚RQF制度构成 　　 　　1-RQF科研评价的目的、原则及基本流程 　　澳大利亚以前的科研经费分配体制是基于量化考核手段。也就说只看发表的论文及专著的数量，获得的外部科研收入的多少，研究生的人数及学位完成情况等等。建立RQF制度的目的就是要更加迅速地认定和奖励澳大利亚大学和国家科研机构中所从事的高质量的科研。RQF制度也会对那些在澳大利亚有重大影响的科研成果做出认定。RQF制度的建立为澳政府分配大学和科研机构的科研经费提供了依据，并确保最高质量的科研领域得到奖励。对于澳大利亚科学研究来说，RQF制度的建立是一项重要改革，它会促进高质量和影响的科学研究的发展，并在国际舞台上提高其科研人员的竞争实力。 　　RQF制度设计遵循四项原则：一是公开透明：RQF科研评价的过程和结果要以事实为依据，并对科研评价涉及到的所有相关人员评价的标准和手段公开透明；二要普遍认同：RQF科研评价的 方法 和手段应被广泛地接受和认同；三是有效性：RQF科研评价以适当的资源供给为基础，实现对科研产出进行有效和准确评价的目标；四是鼓励积极的科研行为：RQF科研评价从结果上来说，要有助于提高澳大利亚科研质量和影响的水平，并且要进一步鼓励和加强在澳大利亚大学和科研机构中充满活力的相互协作的科研文化 [2] 。 　　RQF科研评价基本流程有：学术机构提名其内部科研团队；科研团队准备科研评价材料；评价材料由各学科专业评价小组评价；学科专业评价小组对科研质量及科研影响分别给出评分；科研质量及科研影响评分导致科研经费上的分配差异；RQF科研评价分数向所有大学公布。 　　2-RQF科研评价评分级别 　　关于科研质量的评分，学科专业评价小组按照国际上同等质量水平的明确标准，分五级对科研质量进行评分。科研质量评价的基础是：科研团队中每位科研人员提交其最佳的四项科研产出；科研团队在六年评估期中全部科研产出的清单；科研质量的证明材料要作为科研团队 内容 陈述报告的一部分提交 [3] 。附加的科研产出量化材料如有必要也可能被要求提供给学科专业评价小组，以作为他们科研质量评价时的 参考 。RQF科研质量等级标准中，“5分”，指在其学科专业领域，科研水平处于世界领先地位，并且在对国家具有重要意义的科研领域作出了卓越贡献；“4分”，指在其学科专业领域，科研水平达到了