非法吸收公众存款罪的实证分析——以天津市2014年25份裁判文书为标本.pdfVIP

2017年 1月 山东青年政治学院学报 Jan，2017 第 1期 (总第 185期总第 33卷) Joum~ofShandongYouthUnive~ityofPoliticalScience No一 n．N0．185Vo1．3— 3 非法吸收公众存款罪的实证分析 — — 以天津市2014年25份裁判文书为标本 李学良 (天津商业大学，天津 300134) 摘要：非法吸收公众存款罪保护的法益是国家金融安全，本罪的行为主体不要求有特殊的文化程度，与暴力犯罪相 比该罪 中女性犯罪率较高。本罪适用缓刑的提件除法定因素外仍需具备 “犯罪人 已退还大部分违法所得或者退还全部 违法所得”。刑期是作为判处罚金的必要不充分条件 ，两者之间存在正相关关系，但罚金数额由犯罪人涉案金额决定。 本罪通常表现为单位犯罪，但实质上是行为人利用单位掩盖 自然人犯罪的事实。 关键词 ：非法吸收公众存款罪；实证分析 ；缓刑；单位犯罪 中图分类号：DF623 文献标志码 ：A 文章编号 ：1008-7605(2017)0卜0076—07 一 、 25份裁判文书的实证分析 被害人 “人数”或者被害人 “人次”，东丽区人民法院 的2份裁判文书中未告知被害人 “人数 ”或者被害 通过中国裁判文书网获取天津市2014全年关 人 “人次”。 于非法吸收公众存款罪的裁判文书，关键词锁定为 根据裁判文书可知被害人人数共计 10837人， 非法吸收公众存款罪，在案件类型选择框 中选择刑 涉案金额共计 144273．4万元，其中出现被害人人数 事案件 ，文书类型选项限定为刑事裁判文书而审判 的裁判文书中涉案金额共计 132177．4万元，被害人 法院以天津市为样本，把审理时问限定在 2014年 1 人均涉案金额 12．19万元。涉案犯罪人共计 59人， 月 1日到2014年 12月 31日。检索后的裁判文书 其中男性43人，占比73％，女性 16人 ，占比27％。 有27份，其中重复裁判文书2份，实际有效裁判文 其中20人被宣告缓刑，占比34％。25份案件 书25份 ：滨海新区法院一审8件 ，和平区法院一审 中单位犯罪案件两例，占比8％，其余23件均为单位 13件，东丽区法院一审2件，河北区法院一审2件。 内部人员犯罪或者 自然人借助 “单位”实施犯罪，占 裁判文书显示不同法院在相似案情案件中罪行 比92％。 认定有所差异：(1)25份裁判文书涉及天津市四个 以集资诈骗罪拘 留或者批捕 的有 6件 ，占比 区，只有滨海新区人民法院的裁判文书中出现 “犯 24％，其中涉案人员以集资诈骗罪拘留或者批捕的 罪人的文化程度及性别”而另外三个区人 民法院的 有 15人，占比25．4％，25份法院判决中涉案人员非 裁判文书中没有出现这两个因素；(2)对于被害人 法吸收公众存款行为均被认定为非法吸收公众存款 的计量各区法院计量单位不同，滨海人民法院8份 罪。25份裁判文书中有 1例为非单位犯罪且未利 裁判文书中有 3份裁判文书出现被害人 “人数 ”，3 用单位犯罪。 份裁判文书中仅出现被害人 “人次”，2份裁判文书 各区人民法院的裁判文书中仅滨海新区人民法 没有出现被害人 “人数”或者被害人 “人次”；和平区 院裁判文书中明确列示了被告的性别及犯罪人的人 人民法院 13份裁判文书中有 4份裁判文书未出现 数，其余三个区的裁判文书中没有涉及此项。故在 收稿 日期 ：2016—10—18 作者简介：李学 良(1