内部审核检查表介绍.doc

内部审核检查表 编号：SY/JL-822-04 序号：0601 审核部门 总经理、管理者代表 日期 2006-8-31 涉及要素 见审核实施计划 审核员 王沛 标准要素 审核内容和审核方法 审核记录 判别 4.1 质量管理体系的变动情况 组织机构是否进行过调整；做了那些调整； 调整后的部门职责与调整前有何变动； 4.2.1 质量管理体系文件变动情况 体系文件是否有过较大变动，变动的主要原因是什么；变动后的贯彻执行效果怎样。 4.2.2 质量手册和程序文件修订情况 质量手册和程序文件是否进行过修订，修订过程是否符合《文件控制程序》的规定 5.1 管理承诺 通过什么方式和渠道向公司全体成员传达满足顾客要求和法律法规要求的重要性，使全体成员真正了解顾客的想法和法律法规的要求； 是否亲自确定的质量方针； 怎样确定的质量目标； 是否亲自主持了管理评审； 5.2 以顾客为关注焦点（能否从以下两个方面体现）： 了解和确定顾客的需求； 让顾客满意。 5.3 质量方针 是否与公司的经营宗旨相适应 5.4.1 质量目标是否反映了满足产品要求所需的内容，是否可以考核和测量,公司各层次是否都制定了质量目标. 5.4.2 质量管理体系策划是否符合企业实际,是否体现了持续改进的内容,体系文件是否完全反映了策划的内容. 内部审核检查表 编号：SY/JL-822-04 序号：0601 审核部门 总经理、管理者代表 日期 2006-8-31 涉及要素 见审核实施计划 审核员 王沛 标准要素 审核内容和审核方法 审核记录 判别 5.5.1 各部门的职责、权限 5.5.2 管理者代表的职责 5.5.3 采用哪些方式进行内部沟通 5.6 管理评审的情况 本年度是否进行了管理评审，进行的次数，采取的评审方式。分别作出了哪些决定和措施 6.1 目前公司的资源配置能否满足生产要求； 包括人员、设备、监测试验器具等。 8.1 公司是如何策划监视、测量和分析质量管理体系的 ； 体系运行过程中数据的统计分析，顾客满意度调查，内部审核，管理评审等。 8.2.2 公司内审实施情况 本年度进行了几次内审，不合格项的分布情况，纠正预防措施及验证结果。 8.5.1 如何识别各种持续改进的机会并实施改进 不合格品或质量事故出现时；顾客满意度调查及顾客抱怨；内外审的不符合项；质量目标中未达到的项目；管理评审中提出的问题。 内部审核检查表 编号：SY/JL-822-04 序号：0601 审核部门 人力资源部 日期 2006-8-31 涉及要素 见审核实施计划 审核员 王沛 标准要素 审核内容和审核方法 审核记录 判别 5.4.1 质量目标，目标完成情况。 5.5.1 部门的职责范围。 6.2 询问公司人力资源管理情况,人员数量、构成等，了解人力资源控制程序的执行情况； 根据《培训需求表》核查《年度培训计划》是否能够满足需求； 《年度培训计划》的审批是否符合程序要求； 根据《年度培训计划》核查培训计划的落实情况； 查《培训计划实施表》及培训原始记录核查培训效果； 根据员工档案核查新员工入厂培训情况及培训效果； 上述培训计划中，特殊/关键岗位操作人员培训的实施记录、受训人员数量、工种。 检查公司特殊工种人员名单及培训记录。 抽查计量、理化检验、电工等工种操作人员的“证书”是否有效。 8.5 改进 按纠正及预防措施控制程序，查近期针对不符合项实施的纠正及预防措施的实施情况。 内部审核检查表 编号：SY/JL-822-04 序号：0601 审核部门 供应部 日期 2006-8-31 涉及要素 见审核实施计划 审核员 杨则跃 标准要素 审核内容和审核方法 审核记录 判别 5.4.1 质量目标，目标完成情况。 5.5.1 部门的职责范围。 7.4.1 询问采购人员对《采购控制程序》的了解和执行情况 查“合格供方名录”对照供货记录核实合格供方覆盖面。 从记录中分别抽毛坯、外协、外购物资供方、对照程序查看其评价记录，核实评价方法及批准情况。 检查程序中是否包括重新评价的规定，结合规定查评定记录。 结合供货记录，核实对合格供方进行跟踪监控的执行情况和监控记录。