润邦股份：对外信息报送和使用管理办法(2010年11月) 2010-11-18.pdfVIP

江苏润邦重工股份有限公司 对外信息报送和使用管理办法 （经2010年11月17日第一届董事会第十二次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 在公司定期报告及重大事项编制、审议和披露期间，为规范公司对 外报送相关信息及外部使用人使用本公司信息的相关行为，依据《公司法》、《证 券法》、《公司章程》、《公司信息披露制度》等有关规定，制定本办法。 第二条 本办法适用于公司及控股子公司。 第三条 本办法所指信息是指所有对公司股票交易价格可能产生影响的信 息，包括但不限于定期报告、临时公告、财务数据、统计数据及需报批的重大事 项。 第二章 一般规定 第四条 董事会办公室是公司对外信息报送和使用的统一管理部门。公司各 部门或相关人员应按照本办法规定履行外报程序。 第五条 公司董事、监事和高级管理人员及其他关联人员在定期报告编制、 公司重大事项筹划期间，负有保密义务。在定期报告、临时公告公布前不得以任 何形式、任何途径向外界或特定人员泄露定期报告、临时公告的内容。 第六条 对于无明确法律法规依据的外部单位要求提供公司统计报表或涉 及销售收入、利润等敏感信息的资料，公司应拒绝报送。 第七条 依据法律法规的要求公司应当报送的，需要将报送的外部单位相关 人员作为内幕知情人登记在案备查，具体流程如下： （1）公司相关部门按要求对外报送信息前，应由经办人员填写对外信息报 送审批表（附件一），经部门负责人、分管领导、财务总监（如涉及到财务信 息）逐级审批后，报董事会办公室，并由董事会秘书批准后方可对外报送。 （2）公司应将未披露而需报送的相关信息作为内幕信息，书面提醒报送的 外部单位相关人员履行保密义务（保密提示函详见附件二），并要求外部单位 相关人员签署回执（回执详见附件三）。 （3）公司相关部门对外报送信息后，应将《对外信息报送审批表》、《回 执》复印件留本部门存档，原件交由董事会办公室存档备查，董事会办公室将 外部单位相关人员作为内幕知情人登记备案。 第三章 责任追究及处罚 第八条 公司各部门及控股子公司应严格执行本办法的相关条款，同时有关 经办人员应督促外部单位和个人遵守本办法的相关条款。 外部单位或个人不得泄漏依据法律法规报送的本公司未公开的重大信息，不 利用所获取的未公开重大信息买卖本公司证券或建议他人买卖本公司证券。 第九条 如公司内部单位或人员违反本规定对外报送信息，将视情节轻重予 以处罚。如相关单位或人员违反本办法及相关规定使用本公司的报送信息，致使 公司遭受经济损失的，包括本公司受到证券监管等部门行政或经济处罚的，本公 司可以要求其承担赔偿责任；如相关单位或人员利用所获取的未公开信息买卖公 司证券或建议他人买卖公司证券的，本公司将依法收回其所得的收益；如涉嫌犯 罪的，应当将案件移送司法机关处理。 第十条 如因外部单位或个人因保密不当致使公司重大信息泄露，公司应在 获得该信息后第一时间向深圳证券交易所和中国证券监督管理委员会江苏监管 局等证券监管部门报告并履行信息披露。 第四章 附则 第十一条 本办法未尽事宜，按国家有关法律、行政法规和《公司章程》的 规定执行。与国家法律、行政法规和《公司章程》不相符时，以国家法律、行政 法规和《公司章程》为准。 第十二条 本办法由公司董事会负责解释和修订。 第十三条 本办法经公司董事会审议通过之日起施行，修改时亦同。 附件一： 江苏润邦重工股份有限公司 对外信息报送审批表 报送信息单位及部门 接收信息单位及部门 报送时间 报送依据 对外报送信息内容 经办人： 年 月 日 部门负责人意见