金马股份：对外信息报送和使用管理制度(2010年3月) 2010-03-26.pdfVIP

黄山金马股份有限公司对外信息报送和使用管理制度 （经公司董事会四届六次会议审议通过） 第一条 为规范黄山金马股份有限公司（以下称公司或本公司）对外报送相 关信息及外部信息使用人使用公司信息的相关行为，依据《中华人民共和国公司 法》、《中华人民共和国证券法》、《公司章程》、《公司信息披露管理制度》等有关 规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司本部及下属全资子公司、控股子公司。 第三条 本制度所指信息指所有对公司股票交易价格可能产生影响的信息， 包括但不限于定期报告、临时公告、财务快报、统计数据、需报批的重大事项等。 第四条 公司的董事、监事和高级管理人员应当遵守信息披露管理制度的要 求，对公司定期报告及重大事项履行必要的传递、审核和披露流程。 第五条 公司的董事、监事和高级管理人员及其他相关人员在定期报告编制、 公司重大事项筹划期间，负有保密义务。定期报告、临时报告公布前，不得以任 何形式、任何途径向外界或特定人员泄漏定期报告、临时报告的内容，包括但不 限于业绩座谈会、分析师会议、接受投资者调研座谈等方式。 第六条 对于无法律法规依据的外部单位年度统计报表等报送要求，公司应 拒绝报送。 第七条 公司相关部门依据法律法规的要求对外报送信息前，应由经办人员 填写对外信息报送审批表（附件 1），经部门负责人、分管领导审批，并由董事 会秘书批准后方可对外报送。 第八条 公司相关部门对外报送信息时，由经办人员向接收人员提供保密提 示函（附件 2），并要求对方接收人员签署回执（附件 3），回执中应列明使用所 报送信息的人员情况。 第九条 公司相关部门对外报送信息后，应将回执复印件留本部门备查，原 件交由董事会秘书室保留存档，董事会秘书室将外部单位相关人员作为内幕知情 人登记备查。 第十条 如因外部单位或个人因保密不当致使公司重大信息泄露，公司应在 获得信息后第一时间向深圳证券交易所报告并公告。 第十一条 公司各部门及控股子公司应严格执行本制度的相关条款，同时督 促外部单位或个人遵守本制度的相关条款。如违反本制度及相关规定使用本公司 报送信息，致使公司遭受经济损失的，本公司将依法要求其承担赔偿责任；如利 用所获取的未公开信息买卖公司证券或建议他人买卖公司证券的，本公司将依法 收回其所得的收益；如涉嫌犯罪的，应当将案件移送司法机关处理。 第十二条 本制度经公司董事会审议通过并公告之日起生效。 第十三条 本制度未尽事宜，按《公司法》、 《证券法》、《股票上市规则》、 《公司章程》、《公司治理准则》、《上市公司信息披露管理办法》以及《深圳 证券交易所上市公司公平信息披露指引》等有关规定执行 第十四条 本制度由公司董事会负责解释和修订。 黄山金马股份有限公司 二○一○年三月 附件1： 黄山金马股份有限公司对外信息报送审批表 报送信息单位及部门 接受信息单位及部门 对外报送的信息内容及经办人签字 经办人： 年 月 日 部门负责人意见