招募说明书（更新）讲解.PDFVIP

上投摩根全球天然资源混合型证券投资基金 招募说明书 （更新） 基金合同生效日期:2012年3 月26 日 基金管理人：上投摩根基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 重要提示： 1. 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整； 2. 本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不 表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没 有风险； 3. 投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应当认真阅读本招募说明书； 4. 基金的过往业绩并不预示其未来表现； 5. 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 6. 本招募说明书所载内容截止日为2017 年3 月25 日，基金投资组合及基金业 绩的数据截止日为2016 年12 月31 日。 二〇一七年五月 1 目 录 一、绪言3 二、释义3 三、风险揭示7 四、基金的投资 11 五、基金的业绩25 六、基金管理人25 七、境外投资顾问及境外托管人34 八、基金的募集及基金合同的生效39 九、基金的申购与赎回39 十、基金的费用与税收50 十一、基金的资产52 十二、基金资产的估值53 十三、基金的收益分配57 十四、基金的会计与审计59 十五、基金的信息披露60 十六、基金合同的终止与基金资产的清算64 十七、基金托管人67 十八、相关服务机构68 十九、基金合同的内容摘要81 二十、基金托管协议的内容摘要99 二十一、对基金份额持有人的服务 114 二十二、招募说明书的存放及查阅方式 115 二十三、其他应披露事项 115 二十四、备查文件 115 2 一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（下简称《基金法》）、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》（下简称《运作办法》）、《证券投资基金 销售管理办法》（下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（下 简称《信息披露办法》）、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》（下 简称《试行办法》）及其他有关法律法规以及《上投摩根全球天然资源混合型证 券投资基金基金合同》编写。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金根据本招募说明书所载明的资料申请募集。本基金管理人没有委托或 授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何 解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同 是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。本基金投资人自依基金合同取得 基金份额，即成为本基金份额持有人和本基金合同当事人，其持有本基金份额的 行为本身即表明其对本基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及 其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解本基金份额持有人的权利 和义务，应详细查阅基金合同。 二、释义 基金招募说明书中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义： 基金或本基金： 指上投摩根全球天然资源混合型证券投资基金； 基金合同： 指《上投摩根全球天然资源混合型证券投资基金基金 合同》及对该合同的任何有效修订和补充； 招募说明书或本招募说 指《上投摩根全球天然资源混合型证券投资基金招募 明书： 说明书》及其定期更新； 托管协议： 指《上投摩根全球天然资源混合型证券投资基金托管