河北宣化工程机械股份有限公司整改报告.pdfVIP

证券简称：河北宣工 证券代码：000923 公告编码：2009--30 河北宣化工程机械股份有限公司 整改报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏。 河北宣化工程机械股份有限公司近期接受了河北证监局上市公司监管的现 场检查，2009 年11 月9 日收到河北证监局冀证监发（2009）138 号《关于河北 宣化工程机械股份有限公司限期整改通知书》，指出了我公司在公司治理、信息 披露和财务处理方面存在的问题。我公司收到《通知书》后，组织全体董事、监 事和高级管理人员对整改通知进行了认真学习，针对存在问题逐条进行分析研究， 制定了相应的整改措施和整改计划，明确了各项整改措施的责任人，形成整改报 告并经公司第四届董事会第七次会议审议通过。公司整改措施如下： 一、治理与规范运作方面： 1、《通知书》指出：“2008 年7 月，公司向大股东河北宣工机械发展有限公 司职工基金会借款，未履行相应审批程序，没有及时披露信息。同时经核实，宣 工发展职工基金会未注册登记，不具备相关社团法人资格，其实质为内设部门， 借款来源为职工集资款。你公司应进一步规范借款对象及行为，及时履行审批程 序和信息披露义务。” 整改措施：公司今后将加强对《上市规则》的学习，确保准确理解规则相关 条款，严格按照《公司章程》履行相关决策程序和信息披露的法定义务，规范公 司运作，年底前偿还职工基金会借款，并确保今后不再发生类似借款行为。 整改时间：2009 年12 月。 责任人：董事会秘书。 2、《通知书》指出：“关联方宣化工程挖掘机有限公司购入的SR050 型挖掘 机43 台，2009 年又因为产品积压转回部分挖掘机，关联交易不规范。” 为拓展挖掘机产品的销售市场，更好地发挥我公司与宣化工程挖掘机有限公 司在采购和销售方面资源共享和优势互补，我公司以公允的市场价格向关联方宣 化工程挖掘机采购SR050 型挖掘机43 台，利用宣工营销网络进行销售，该项日 常性关联交易已经公司第三届董事会第18 次会议及2007 年度股东大会《关于 2008 年度日常关联交易预计的议案》审议通过。2009 年公司根据“理顺产品， 提高品质，确保持续发展”的经营战略思想，调整了营销策略和产品销售结构， 不再进行挖掘机系列产品销售，因此，退回SR050 挖掘机并非产品积压转回，而 是根据公司经营战略及时进行的产品销售结构调整，该项日常性关联交易已经 2009 年4 月27 日召开的第四届董事会第二次会议和2008 年年度股东大会《关 于2009 年度日常关联交易预计的议案》审议通过，审批程序符合《股票上市规 则》及相关规定。公司今后将严格遵守上市公司治理相关规定，进一步规范关联 交易行为，确保公司利益和中小股东利益不受损害。 3、《通知书》指出：“社会保险费由宣工发展统一缴纳，违反上市公司独立 性的要求。” 整改措施：我公司将根据整改通知书的要求，尽快与社保局进一步沟通，力 争办理分账手续，从组织上、人员上和制度上给予保障，确保整改项目的落实。 整改时间：2009 年11 月至2010 年6 月。 责任人：董事会秘书。 二、信息披露 1、《通知书》指出：“2008、2009 年国控公司替你公司履行担保责任，分别 向银行偿还1500 万元，未及时进行信息披露。” 整改措施：2008 年6 月23 日、2009 年6 月26 日，河北省国有资产控股运 营有限公司履行了收购时做出的承诺，分别偿还中国建设银行保定五四支行1500 万元，公司在2008 年半年度报告、2008 年年度报告及2009 年半年度报告中对 该事项进行披露。公司今后将严格遵照《上市规则》、《公司信息披露及管理制度》、 《公司重大信息内部报告制度》的有关规定，强化自愿披露意识，在重大事项和 关联交易最先触及披露时点及时履行披露义务。 整改时间：2009 年12 月。 责任人：董事会秘书。 2、公司2008 年度报告称向四川灾区捐款100 万元披露不实，实际是公司的 大股东宣工发展向灾区进行了捐款。 整改措施：公司将在今后的工作中做到认真细致，杜绝类似错误再次发生。 三、财务 1、《通知书》指出：“营业费用和管理费用存