天津股权交易所挂牌产品登记规则讲述.PDFVIP

天津股权交易所挂牌产品登记规则 第一章 总 则 第一条 为规范天津股权交易所（以下简称天交所）各类挂牌产品登记托管 业务及相关服务，防范各类挂牌产品登记风险，保护投资者合法权益，制定本规 则。 第二条 天交所挂牌产品包括但不限于非上市股份公司或有限责任公司非公 开发行的股权、债权，私募投资基金（合伙企业）的份额以及其它挂牌产品。 第三条 天交所各类挂牌产品的初始登记、变更登记、退出登记及相关服务 业务适用本规则。 第四条 天交所依法接受挂牌产品发行人的委托办理各类挂牌产品登记托管 业务及提供相关服务，挂牌产品发行人应当与天交所签订登记托管协议。 第五条 天交所设立电子化登记簿记系统，根据天交所账户的记录，办理挂 牌产品持有人名册的登记。 电子化登记簿记系统的记录采取整数位，记录挂牌产品数量的最小单位为壹 股（张、份）。 第六条 各类挂牌产品应当登记在持有人本人名下，天交所出具的登记记录 是持有人持有挂牌产品的合法证明。 第七条 挂牌产品登记由挂牌产品发行人申报，天交所对申请材料进行形式 审查，挂牌产品发行人应当保证其所提供的登记申请材料真实、准确、完整并承 担相应的法律责任。 第八条 天交所挂牌产品登记簿记系统内的挂牌产品登记信息包括但不限于 以下内容：挂牌产品持有人姓名或名称、账户号码、有效身份证明文件号码、通 讯地址、持有挂牌产品名称、持有挂牌产品数量及司法冻结、质押登记冻结等挂 牌产品持有状态。 第二章 初始登记 第九条 各类挂牌产品在天交所挂牌前，应当在天交所规定的时间内申请办 理挂牌产品的初始登记。 第十条 挂牌产品初始登记包括股权登记、债券登记、私募投资基金（合伙 企业）份额登记等。 第十一条 经天交所核准挂牌的企业,办理股权初始登记时，应当提供以下申 请材料： （一）挂牌企业出具的加盖公章的纸质版登记托管信息及锁定情况说明 表； （二）挂牌企业出具的电子版及加盖公章的纸质版股东名册； （三）挂牌企业出具的加盖公章的承诺函； （四）原始股东开户材料； （五）挂牌企业出具的加盖公章的董事、监事、高级管理人员名单； （六）挂牌企业出具的同意公司股权登记托管的董事会(股东会)决议及 签字页复印件并加盖公章； （七）股东自愿锁定股份承诺书复印件（如有）； （八）涉及司法冻结或质押登记冻结的，还需提供司法协助执行、质押登 记相关申请材料； （九）天交所要求提供的其他材料。 第十二条 私募债券发行人申请办理债券初始登记时，应当提供以下申请材 料： （一） 私募债券发行人出具的加盖公章的纸质版债券登记信息及情况说 明表； （二） 私募债券发行人出具的电子版及加盖公章的纸质版债券持有人名 册； （三） 私募债券发行人出具的加盖公章的承诺函； （四） 债券持有人开户材料； （五） 债券持有人自愿锁定承诺书复印件（如有）； （六） 涉及司法冻结或质押登记冻结的，还需提供司法协助执行、质押登 记相关申请材料； （七） 天交所要求的其他材料。 第十三条 私募投资基金（合伙企业）申请办理份额初始登记时，应当提供 以下申请材料： （一） 私募投资基金（合伙企业）出具的电子版及加盖公章的纸质版登记 托管信息及锁定情况说明表； （二）私募投资基金（合伙企业）出具的电子版及加盖公章的纸质版份额 持有人名册； （三）私募投资基金（合伙企业）出具的加盖公章的承诺函； （四）私募投资基金（合伙企业）出具的同意基金份额登记托管的决议及 全体合伙人签字页复印件并加盖公章； （五）份额持有人开户材料； （六）份额持有人自愿锁定承诺书复印件(如有)； （七）涉及司法冻结或质押登记冻结的，还需提供司法协助执行、质押登 记相关申请材料（如有）； （八）天交所要求的其他材料。 第十四条 天交所对挂牌产品发行人报送的挂牌产品登记申请材料审核通过 后，根据其申报的挂牌产品登记数据，办理挂牌产品持有人名册的初始登记。 第十五条 由于挂牌产品发行人