国浩律师集团(北京)事务所 - 民生银行解析.pdfVIP

北 京 • 上 海 • 深 圳 • 杭 州 • 广 州 • 昆 明 • 天 津 • 成 都 • 香 港 北京市朝阳区东三环北路 38 号泰康金融大厦 9 层 邮编：100026 电话：(+86)(10) 6589 0699 传真：(+86)(10) 6589 0799 或 6517 6800 / 6801 国浩律师集团（北京）事务所 关于中国民生银行股份有限公司 2010 年年度股东大会的 法律意见书 国浩律证字[2011]第 034 号 致：中国民生银行股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、中国证券监督管理委 员会《上市公司股东大会规则》（以下简称“《大会规则》”）等中国（为出具本法律意 见书之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区以及台湾地区）法律、行政法规、 规章及《中国民生银行股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定， 本所律师接受中国民生银行股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，出席了公司 2010 年年度股东大会，并出具法律意见书。 为了出具本法律意见书，本所律师参加了以现场方式召开的公司第五届董事会第十六 次会议和公司第五届监事会第十二次会议，审阅了该次董事会会议和监事会会议中形成的 相关文件的原件或影印件，包括但不限于：公司第五届董事会第十六次会议、第五届监事 会第十二次会议中形成的提交本次股东大会审议的所有议题及议案。 本所律师已经按照《大会规则》的要求，对公司 2010 年年度股东大会的真实性、合法 性进行查验并发表法律意见；本法律意见书中不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏， 否则，本所律师将承担相应的法律责任。 B E I J I N G │ S H A N G H A I │ S H E N Z H E N │ H A N G Z H O U │ G U A N G Z H O U K U N M I N G │ T I A N J I N │ C H E N G D U │ H O N G K O N G th 9 Floor, Taikang Financial Tower, No. 38 North Road East Third Ring, Chaoyang District, Beijing 100026 China Tel: (+86)(10) 6589 0699 Fax: (+86)(10) 6589 0799 or 6517 6800 / 6801 Website: 1 本所同意，公司可以将本法律意见书作为公司 2010 年年度股东大会的公告资料，随其 他需公告的信息一起向公众披露，并依法对本所在其中发表的法律意见承担责任。 一、 关于本次股东大会的召集主体与召集方式 本次年度股东大会由公司董事会提议召开。 公司董事会于 2011 年 3 月 26 日在上海证券交易所网站（ ）、香港联合 交易所有限公司网站（.hk ）、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时 报》上刊载了《中国民生银行股份有限公司第五届董事会第十六次会议决议公告》（以下 简称“《董事会公告》”），提议召开公司 2010 年年度股东大会。公司第五届董事会第十 六次会议、公司第五届监事会第十二次会议通过的议案将提交本次股东大会审议。 经本所律师审核后认为，本次股东大会的召集人资格、召集方式符合《公司法》、 《大会规则》等法律、行政法规、规章的规定，符合《公司章程》的有关规定。 二、 关于本次股东大会的提案与通知 1、 本次股东大会的通知 2011 年 4 月 8 日 ， 公 司 董 事 会 以 公 告 方 式 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站 （ ）、香港联合交易所有限公司网站（.hk ）、《中国证券