合肥城建发展股份有限公司募集资金使用管理制度(修订案).pdfVIP

合肥城建发展股份有限公司 募集资金使用管理制度（修订案） 为规范合肥城建发展股份有限公司（以下简称“公司”）募集资金的存放、使用和 管理，保证募集资金的安全，最大限度地保障投资者的合法权益，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称《公司法》）、《中国人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《中小企业板上市公司 募集资金管理细则》（2008年2月修订） （以下简称《募集资金管理细则》）等法律法 规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，特制定本办法。 第一章 总则 第一条 本办法所称募集资金，是指公司通过公开发行证券（包括首次公开发行股 票、配股、增发、发行可转换公司债券等）以及非公开发行股票向投资者募集并用于特 定用途的资金。 第二条 发行股票、可转换债券或其他证券的募集资金到位后，公司应及时办理验 资手续，由具有证券从业资格的会计师事务所出具验资报告。 第三条 公司应当在募集资金到位后一个月内与保荐机构、存放募集资金的商业银 行签订有关募集资金使用监督的三方协议并报深圳证券交易所备案，公告协议主要内 容。 第四条 募集资金只能用于公司在发行申请文件中承诺的募集资金运用项目。公司 变更募集资金运用项目必须经过股东大会批准，并履行信息披露义务和其他相关法律义 务。 第五条 公司董事会负责制定募集资金的详细使用计划，组织募集资金运用项目的 具体实施，做到募集资金使用的公开、透明和规范。 募集资金运用项目通过公司子公司或公司控制的其他企业实施的，公司应当采取适 当措施保证该子公司或被控制的其他企业遵守本办法的各项规定。 第六条 公司应根据《公司法》、《证券法》、《上市规则》、《募集资金管理细 则》等法律、法规和规范性文件的规定，及时披露募集资金使用情况，履行信息披露义 务。 第七条 未按规定使用募集资金或擅自变更募集资金用途而未履行法定批准程序， 致使公司遭受损失的，相关责任人应根据法律、法规的规定承担包括但不限于民事赔偿 在内的法律责任。 第二章 募集资金存储 第八条 为保证募集资金安全使用和有效监管，公司应在依法具有资质的商业银行 开立专用银行账户，用于募集资金的存放和收付。 公司可以根据募集资金运用项目运用情况开立多个专用账户，募集资金专户数量原 则上不得超过募集资金投资项目的个数，如公司因募集资金投资项目个数过少等原因拟 增加募集资金专户数量的，应事先向深圳证券交易所提交书面申请并征得其同意。 第九条 公司对募集资金实行专户存储制度。除募集资金专用账户外，公司不得将 募集资金存储与其他银行账户（包括但不限于基本账户、其他专用账户、临时账户）； 公司亦不得将生产经营资金、银行借款等其他资金存储于募集资金专用账户。公司开设 多个募集资金专用银行账户的，必须以同一募集资金运用项目的资金在同一专用账户存 储的原则进行安排。 1 第十条 公司应当在募集资金到位后1个月内与保荐机构、存放募集资金的商业银 行（以下简称“商业银行”）签订三方监管协议（以下简称“协议”）。协议至少应当 包括以下内容： （一）公司应当将募集资金集中存放于专户； （二）公司一次或12个月内累计从专户中支取的金额超过1000万元或发行募集资金 总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募集资金净额”）的5%的，公司及商业银行应 当及时通知保荐机构； （三）商业银行每月向公司出具对账单，并抄送保荐机构； （四）保荐机构可以随时到商业银行查询专户资料； （五）公司、商业银行、保荐机构的违约责任。 公司应当在全部协议签订后及时报深圳证券交易所备案并公告协议主要内容。 上述协议在有效期届满前提前终止的，公司应当自协议终止之日起1个月内与相关 当事人签订新的协议，并及时报深圳证券交易所备案后公告。 第十一条 公司应积极督促存储募集