第四篇 基金管理人-基金管理公司市场准入.pdfVIP

2015年证券从业资格考试内部资料 2015证券投资基金 第四章 基金管理人 知识点：基金管理公司市场准入 ● 定义： 我国相关法规规定，基金管理公司的注册资本应不低于1亿元人民币且股东 要符合相应条件 ● 详细描述： 1.主要股东条件 （1）从事证券经营）证券投资咨询）信托资产管理或者其他金融资产 管理。 （2）注册资本不低于3亿元人民币。 （3）具有较好的经营业绩，资产质量良好。 （4）持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度 完善。 （5）最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚。 （6）没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。 （7）没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间 。 （8）具有良好的社会信誉，最近3年在税务）工商等行政机关以及金融 监管）自律管理）商业银行等机构无不良记录。 2.其他股东条件 （1）注册资本）净资产应当不低于1亿元人民币，资产质量良好， （2）持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度 完善。 （3）最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚。 其他股东条件 （4）没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。 （5）没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间 。 （6）具有良好的社会信誉，最近3年在税务）工商等行政机关以及金融 监管）自律管理）商业银行等机构无不良记录。 3.外资股东（包括港澳台）条件 （1）为依其所在国家或者地区法律设立）合法存续并具有金融资产管 理经验的金融机构，财务稳健，资信良好，最近3年没有受到监管机构或者 司法机关的处罚。 （2）所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管 机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解 备忘录，并保持着有效的监管合作关系。 （3）实缴资本不少于3亿元人民币的等值可自由兑换货币。 （4）经国务院批准的中国证监会规定的其他条件。 例题： 1.依照《证券投资基金法》的规定，属于基金管理人主要职责的有（）。 A.依法募集基金 B.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告 C.办理基金备案手续 D.安全保管基金财产 正确答案：A,B,C 解析： 考察基金管理人的职责。 2.我国香港特别行政区某投资机构拟与我国境内某投资机构合资设立基金管 理公司,以下说法中不正确的是（）。 A.香港特别行政区某投资机构实缴资本应不少于3亿元人民币的人民币 B.香港特别行政区某投资机构应符合财务稳健、资信良好的条件 C.香港特别行政区某投资机构最近2年应没有受到监管机构或者司法机关的 处罚 D.经中国证监会批准的其他条件 正确答案：A,C 解析： 考察我国香港特别行政区某投资机构比照对一般境外股东的规定。 3.在我国,基金管理人的职责包括（）。 A.办理基金备案手续 B.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告 C.召集基金份额持有人大会 D.保证基金全部资产的安全完整 正确答案：A,B,C 解析： 此题考查基金管理人的职责。 4.我国基金管理公司主要股东应当具备（）。 A.注册资本不低于3亿元人民币 B.最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 C.持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善 D.从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理 正确答案：A,B,C,D 解析： 我国基金管理公司主要股东应当具备下列条件： 1.从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理。 2.注册资本不低于3亿元人民币；具有良好的经营业绩，资产质