ZY-SH08++QEO管理体系审核报告编制指南20151105.docVIP

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ZY-SH08QEO管理体系审核报告编制指南20151105

QMS\EMS\OHSMS QMS\EMS\OHSMS\审核报告编制指南(试行) 版 本: 01/01 文件编号: CQM/ZY-SH-00-8 发布日期: 2015年2月27日 修订日期: 2015年11月05日 实施日期: 2015年11月05日 QMS\EMS\OHSMS审核报告编制指南 1 目的和适用范围 审核报告作为报告审核过程及其结果的最终载体。审核报告提供的信息应能满足各个利益相关方的需求。为促进方圆质量、环境、职业健康安全体系审核报告内容中的信息及其一致性达到基本要求,增加审核组工作和认证过程的可信度,特制定本作业文件。 注:本指南给出部分内容的示例,仅做参考,用以更好的理解编制要求。 2 编制审核报告需注意的事项 审核报告的主要使用者是审核的客户和方圆标志认证集团,其他使用者包括认可机构、监管机构和政策制定者等。审核报告提供的信息至少包括:管理体系是否符合规定的要求;所有不合格和关注的区域;所有改进的机会;所有优势和劣势;未来审核计划的信息;需要后续采取措施的方面;关于认证结果所要求的其他信息。 a) 审核报告的主体内容应与审核目的相对应,与审核依据相关联;这里的评价应基于可以追溯到管理体系相关要求的审核证据,即要求的是对照审核准则进行评价的结果; b) 审核报告内容宜尽可能完整地体现受审核方所运行的管理体系与标准的符合性、运行有效性,以及对其达到预期结果的评价。审核报告尤其应为组织所需要的改进提供充分信息; c) 需要时,宜满足受审核方/审核委托方的特定要求; d) 审核报告应编写成系统的文件,而不仅是素材堆积,也不宜是形成审核发现的记录,对审核发现的评述用词宜规范,文字表述应能为受审核方/审核委托方所理解; e) 审核报告内容应体现每次审核针对特定客户的个性化情况; f) 审核报告的附录应在正文中提及; g) 审核报告中的主要方面尽可能表述完整,详略程度取决于审核的目的、范围及其可能的预期用途。“适用时”需要根据审核目的和发现判断; h) 根据管理体系的符合性和有效性情况进行评价时,可以选择使用“符合/有效/适宜/健全”、“基本符合/基本有效/基本适宜/比较健全”,但需与审核记录内容相对应; i) 监督/再认证审核时,宜用“变更”、“保持”、“改进”等词来表述管理体系的变化和持续改进情况。 3 2014版审核报告架构及适用范围 2014版审核报告具有《第一阶段审核报告(质量、环境、安全通用)》、《第二阶段审核报告(质量、环境、安全通用)》和《监督审核报告(质量、环境、安全通用)》三种格式。第二阶段审核、暂停恢复、扩大、缩小、认证要求变更验证、不通知审核和再认证审核使用《第二阶段审核报告(质量、环境、安全通用)》格式。 2014版审核报告为满足法规的要求,在《第二阶段审核报告(质量、环境、安全通用)》中增加了“申请组织接收”栏目,以保留申请方接收和确认报告内容的证据。 2014版审核报告可以手写,也可以打印。手写应注意字迹工整清晰,易于辨识。打印时应注意调整格式和目录。方圆建议采用打印格式出具报告,并使用集团统一印制的报告封面装订成册。如不使用印制封面,应完整打印封面,以保证《报告说明》,《审核组公正性、保密性》承诺完整。《被认证方需要关注的事项》务必提供。 结合审核时,可以按领域单独编制报告,也可以编制综合报告。编制综合报告时,应按各领域管理标准的要求具体描述有关内容并分别做出审核结论。 对审核报告中相应细节的描述要求用于引导审核记录,为体现对受审核方的针对性和审核的可追溯性提供了指南。 《管理体系审核报告附件一》仅用于第二阶段审核/监督审核时变更认证范围/再认证审核/缩小认证范围审核/扩大认证范围审核/标准转换审核这几种情况,其余不再需要填写。 2014版审核报告,去掉批准栏,审核组应在现场审核结束,离开现场前向受审核方提供审核报告。方圆在审定结束,做出认证决定时,即为对报告的正式批准。如无差异,不再提供受审核方。 4 通用条款的编写内容 4.1 审核组成员 按现场实际执行审核情况填写,注册级别在协会人员注册改革后可不再填写,或在不改变格式的情况下,填写审核人员注册证书号。结合审核时,可只填写一个领域的证书号。应按审核任务书中信息填写技术专家的职称和工作单位。 4.2 审核目的 a) 第一阶段审核目的。 在审核报告中已经明确。 b) 第二阶段审核/再认证审核目的 示例:本次审核的目的是根据 质量 / 环境 / 职业健康安全管理体系认证申请者的申请/再认证申请,在第一阶段审核的基础上,通过检查受审核方的管理体系范围覆盖的场所、管理体系文件、过程控制情况、相关法律法规和其他要求的遵守情况、

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