合规性评价18001在法律法规方面重点内容.docVIP

在法律法规符合性方面需重点关注的内容 一、确认资质，重要资质现场查看原件，并将证书编号、有效期、现行状态等重要信息记录在检查单上，必要时备份相关资质的复印件，例如： 需关注的重点内容 1 企业法人营业执照/事业法人登记证、组织机构代码证及年检证明，持续关注年检、变化 2 多场所、临时场所抽样确认（关注雇员数、敏感区域等），如施工组织在施工程项目一览表 3 生产许可证 4 安全生产许可证 5 行业许可证：经营（特种）许可证，卫生许可证（如食品行业等），行业备案 6 强制性产品认证，3C认证 7 自备井用于生产：取水许可证 8 建筑、施工企业资质（含勘察、设计、施工、监理及商品混凝土、混凝土予制构件生产企业资质） 二、对行政许可验收进行确认，例如： 需关注的重点内容 9 环境影响评价报告书（表）及批复（重点98年以后项目），现场审核关注结论建议篇及批复当中要求事项的整改完成 10 安全（预）评价报告，现场审核关注结论建议篇及批复当中要求事项的整改完成 11 职业病危害控制效果评价，现场审核关注结论建议篇当中要求事项的整改完成 12 环保三同时验收，包括验收监测和验收报告，现场关注结论中要求整改事项的完成 13 安全三同时验收，包括验收监测和验收报告，现场关注结论中要求整改事项的完成 14 职业卫生防护设施竣工验收，现场关注结论中要求整改事项的完成 15 排污许可证，总量控制指标批文，关注完成情况 16 消防验收报告（覆盖主厂房、化学品库等全部设施） 三、确认组织产品、现场、设备设施等法律法规符合性信息，例如： 需关注的重点内容 17 Q：产品质量符合性及有关产品检验证明文件、报告（年度），如：X工程竣工、分部、分项检验报告、X产品检验报告、型式试验报告等。 18 E：监测报告：污水、噪声、废气、粉尘，包括锅炉、工业锅炉监测报告，（确保CMA计量认证标志）确认周边敏感区域说明应执行排放标准、等级（含地方、行业），确认监测结果的符合性如未实施监测应说明 19 H：安全监测：噪声、粉尘、有害气体、辐射检测报告 20 H：作业环境监测：温度、照度、湿度、震动监测报告（必要时） 21 特种设备检定报告 22 强制检定计量器具的检验 23 E：排污（超标）收费、排污罚款 24 E：环保治理设施的运行、应急管理，监测测量设备运行 25 H：安全设施的运行、应急管理 26 接地电阻测试报告，避雷装置电阻测试报告 27 消防设备设施运行，设施测试 28 化学品特别是危险化学品的管理（种类、MSDS、储存、使用、防护、应急、实验室等） 29 E：危险废弃物管理（识别=存放、处置资质、合同、五连单等） 30 H：员工健康体检，职业病控制，工伤，工伤保险 31 H：劳动防护用品的配置和使用 32 施工监理验收报告等 33 特殊工种培训、资格证书，特种作业许可 34 食堂卫生许可证（如北京建筑工地、学校），健康证 35 应急机制：如紧急状态、应急预案、应急资源配置、应急演练、员工风险能力意识 36 行业特殊要求请专业审核员重点关注 四、重大质量责任事故/环境污染责任事故/安全生产责任事故，相关方/顾客投诉调查处理信息 需关注的重点内容 37 事故的调查处理，关注内容包括：组织是否根据国家相关法律法规的规定完成初步事故报告，并报主管部门 38 相关政府主管部门对事故作出的处理决定 39 是否采取纠正预防措施及有效实施，纠正预防措施的相关材料 40 相关方/顾客投诉调查处理/媒体曝光 五、认证相关的法规符合性 需关注的重点内容 41 认证证书和标志的合理使用 42 组织是否及时向中心通报有关重大事故情况 六、法律法规符合性审核记录、审核结论和审核报告的要求提示： 1、关注法律法规的获取、遵守、合规性评价情况： 包括：企业法律法规清单、法律法规内容识别、现场法律法规遵循情况、法律法规符合性证据、合规性评价等 2、体系审核关注其它要素对法律法规符合性确保作用的发挥 3、检查单需明确描述：法律法规相关项目的内容，具备可追溯性 4、审核报告、结论中关于法律法规符合性的总结可包括： ● 组织法律法规符合性重点内容的描述 ● 评价管理体系满足合同与法律法规要求的能力（不同相关方的需求、期望和要求体现在相应的法律法规合同中） ● 结合国家/地区的安全生产形势和行业特点，分析应急管理的有效性，提出应急机制的整体性结论建议 ● 根据有关产业动态和行业信息，分析企业在法律法规符合性的发展和改进方向 ● 给出法律法规符合性的总体评价结论 七、附录：特定认证项目目录 1、建筑类企业（含勘察、设计、施工、监理及商品混凝土、混凝土予制构件生产企业）（资质）（施工企业安全