中登基金公司专户理财资产管理登记结算办法.pdf

中国证券登记结算有限责任公司基金管理 公司特定客户资产管理登记结算业务指南 第一条 为便于基金管理公司接受资产委托人（以下简 称“委托人”）委托开展特定客户资产管理业务，参与证券 市场投资活动，根据国家法律法规和《基金管理公司特定客 户资产管理业务试点办法》、《关于基金管理公司开展特定多 个客户资产管理业务有关问题的规定》，按照中国证券监督 管理委员会（以下简称“中国证监会”）有关规定和中国证 券登记结算有限责任公司（以下简称“本公司”）有关业务 规则，制定本指南。 第二条 本指南适用于基金管理公司特定客户资产管 理业务涉及的证券账户管理及相关的证券登记、存管、结算 等业务。 第三条 基金管理公司开展特定客户资产管理业务，开 立证券账户须由特定客户资产托管人（以下简称“托管人”） 直接到本公司上海、深圳分公司（以下统称“本公司”）办 理。 第四条 托管人申请开立特定客户资产管理证券账户 时须提供以下材料： （一） 《机构证券账户注册申请表》； （二） 证监会关于批准基金管理公司特定客户资产管 理业务资格的批复的复印件（加盖基金管理公司公章）； （三） 证监会关于特定客户资产管理合同的备案证明 文件复印件（加盖基金管理公司公章）； （四） 基金管理公司营业执照复印件和组织机构代码 证复印件（分别加盖基金管理公司公章）； （五） 为单一客户办理特定资产管理业务时还需提供 资产委托人的身份证明文件复印件（加盖基金管理公司公 章，投资者为机构的还需加盖机构公章）； （六） 基金管理公司、托管人与委托人签订的特定客 户资产管理合同原件及复印件（为多个客户办理特定资产管 理业务需与多个客户签订合同的，至少需提供一份合同原件 及复印件）； （七） 托管人取得证券投资基金托管业务资格的证明 文件的复印件（加盖托管人公章）； （八） 托管人法定代表人委托授权书、法定代表人证 明书及法定代表人的有效身份证明文件复印件； （九） 托管人营业执照复印件（加盖托管人公章）； （十） 经办人有效身份证明文件原件及复印件； （十一） 本公司要求提供的其他材料。 第五条 资产托管人在填写《机构证券账户注册申请 表》时，“身份证明文件号码”和“组织机构代码”两项分 别为基金管理公司营业执照中的注册号和组织机构代码证 中的代码；对于单一客户特定资产管理业务，“持有人名称” 一项应为“基金管理公司名称-托管人名称-委托人名称”， 对于多个客户特定资产管理业务，“持有人名称”一项应为 “基金管理公司名称-托管人名称-特定客户资产管理计划 名称”，其中基金管理公司名称和托管人名称适用其简称， 委托人名称根据本指南第四条第（五）项填写，特定客户资 产管理计划名称根据本指南第四条第（六）项填写。 第六条 本公司审核本指南第四条规定材料无误后予 以开户，并留存规定的文件原件或复印件。 第七条 托管人申请证券账户查询、注册资料变更、账 户卡挂失补办、账户注销等业务，参照《中国证券登记结算 有限责任公司证券账户管理规则》的相关规定办理。 第八条 特定客户资产管理合同失效、被撤销或者终止 后，基金管理公司应当及时将特定客户资产管理证券账户中 的证券资产予以变现，并委托托管人在特定资产管理合同失 效、被撤销或者终止后 15 个工作日内到本公司申请办理证 券账户注销手续。 第九条 托管人申请办理相关账户业务时，应按本公司 有关收费标准交纳相应费用。 第十条 托管人通过其以自身名义在本公司开立的结 算备付金账户，完成其所托管的、包括基金管理公司特定客 户资产管理业务在内的全部产品（不含 QFII）所进行的证券 交易的资金结算。 第十一条 对于同一托管人负责结算的、同一家基金管理 公司管理的多个产品，托管人可以共用同一专用交易单元进 行交易清算。采用共用专用交易单元进行交易清算的，托管 人应当自行办理各产品证券交易的明细清算。 第十二条 本指南未规定的，适用本公司相关规定。 第十三条 本指南由本公司负责解释。 第十四条 本指南自公布之日起实施。