信用评级技术文件保密制度.pdf

鹏元资信评估有限公司 信用评级技术文件保密制度 第一章 总则 第一条 为保证公司信用评级技术文件（以下简称技术文件）的正确 使用，维护公司的安全和利益，根据《技术政策委员会工作 制度》、《评级业务信息保密制度》等有关规定，结合公司实 际制定本制度。 第二条 公司秘密技术文件是指关系到公司的安全和利益，依照本办 法确定，在一定时间内只限一定范围的人员知悉的机密级和 秘密级技术文件。 第三条 公司秘密技术文件的保密工作，要认真贯彻执行“积极防范、 突出重点、内外有别，既确保公司秘密，又便利各项工作” 的方针。 第四条 公司各部门和全体工作人员均对秘密技术文件负有保守秘密 的义务。各部门对本部门的工作人员应当经常进行保密教育 和监督检查，落实各项保密措施，使所属人员熟知与其工作 有关的保密范围和各项保密制度。 第五条 技术政策委员会是技术文件密级的决定机构，技术政策委员 会秘书处是技术文件的保管单位。 第二章 技术文件保密范围、密级的确定、变更和解密 第六条 秘密技术文件的保密范围具体规定如下： （一） 机密级技术文件可向以下单位和人员公布： 1、 总裁办公室； 2、 技术政策委员会委员、秘书； 3、 评审委员会委员、秘书； 4、 技术政策委员会主任认定的其他单位和人员。 （二） 秘密级技术文件可向以下单位和人员公布： 1、 前款指定的单位和人员； 2、 助理分析师以上职称的分析师； 3、 公司各部门负责人及其授权人员； 4、 技术政策委员会主任认定的其他单位和人员。 （三） 普通技术文件可向全体员工和公众公布。 第七条 秘密技术文件密级具体规定如下： （一） 机密级技术文件 1、 未公开的技术发展规划、计划； 2、 开发信用评级系统所涉及的技术文件以及与信用评级相关 的重大科技成果、发明创造； 3、 评级指标体系。 （二） 秘密级技术文件 1、 未公开的评级技术研究及有关统计资料； 2、 评级结果统计数据、违约统计数据。 （三） 普通技术文件 1、 产品评级方法； 2、 行业评级方法； 3、 行业分析报告； 4、 评级管理制度； 5、 评级指引。 第八条 密级确定以后，技术政策委员会发现不符合保密规定的，应 当及时纠正；公司其他部门发现不符合保密规定的，应当及 时通知技术政策委员会秘书处。 第九条 已经确定密级的秘密技术文件，有下列情形之一的，由技术 政策委员会及时变更密级： （一） 该技术文件泄露后对公司的安全和利益的损害程度已发生 明显变化的； （二） 因为工作需要，原接触范围需作很大改变的，情况紧急时， 可以由技术政策委员会主任直接变更密级。 第十条 已经确定密级的秘密技术文件，根据情况变化，有下列情形 之一的，由技术政策委员会及时解密为普通技术文件： （一） 该技术文件公开后无损于公司的安全和利益的； （二） 从全局衡量,公开后对公司更为有利的。情况紧急时，可以 由技术政策委员会主任直接解密。 第十一条 公司各部门要求确定密级、变更密级或者解密，当由经办 人员提出具体意见交本部门的主管领导人审核批准，由部门 负责人向技术政策委员会秘书处提交书面申请，经技术政策 委员会讨论决定。 第十二条 秘密技术文件密级的变更或解密，技术政策委员会秘书处 应当及时通知有关部门。