无锡市太极实业股份有限公司保密制度 - 巨潮资讯网.pdf

无锡市太极实业股份有限公司 保密制度 第一章 总则 第一条 为加强无锡市太极实业股份有限公司 (下称“公司”)的信息保密 工作，维护公司权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、 法规及《公司章程》的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 保密信息是指关系公司和股东权益，依照特定程序确定，在一定时 间内只限一定范围的人员知悉的信息。 第三条 公司董事、监事及高级管理人员和公司各部门、子公司都应做好信 息保密工作。 第四条 公司保密工作，实行既确保秘密又便利工作的方针。 第二章 保密信息范围和密级确定 第五条 本制度第二条所称的保密信息包括内幕信息、商业秘密、与知识产 权相关的保密信息等。具体如下： (一)内幕信息，是指对公司的经营、财务方面有重大影响的尚未公开的信息， 以及利润分配方案、股票发行、增资、可转债发行、资产重组等对公司证券的市 场价格有重大影响的尚未公开的信息。 (二)商业秘密，是指不为公众所知悉、对公司的经济利益有影响的技术信息 和经营信息。包括但不限于以下情形： 1、技术信息，其范围主要包括技术方案、工程设计、电路设计、制造方法、 工艺流程等、计算机软件、数据库、研究开发记录等信息； 2、经营信息，其范围主要包括客户信息、在谈的潜在客户信息、在投标中 的标底与标书内容、销售与采购信息、重大投资与项目等信息。 (三)与知识产权相关的保密信息，是指不为公众所知悉、对公司的经济利益 有影响的、与知识产权相关的科研资料、技术秘密等信息。包括但不限于以下情 形： 1、公司在订立协议前已经持有的科研成果和技术秘密； 2、公司正在开发的科研成果和技术秘密； 3、公司在技术开发、技术引进等方面的规划； 4、与公司经营和科研开发有关的未向社会公开或只在一定范围内公开的信 息、经验、技术、资料。 根据法律规定必须予以公告的会议决议、公告、通知等信息在公告前均属于 保密信息。 第六条 保密信息的密级分为绝密、机密、秘密三级。 绝密是最重要的保密信息，泄露会使公司权益或股东权益遭受特别严重的损 害； 机密是重要的保密信息，泄露会使公司权益遭受到严重的损害； 秘密是一般的保密信息，泄露会使公司权益遭受损害。 第七条 保密信息密级的确定： (一)公司经营发展中，直接影响公司或股东权益的重要决策文件资料为绝密 级； (二)公司的规划、财务报表、统计资料、重要会议记录、公司经营情况为机 密级； (三)公司人事档案、合同、协议、职员工资性收入、尚未进入市场或尚未公 开的各类信息为秘密级。 第八条 属于公司保密信息的文件、资料，应当依据本制度第六条、第七条 的规定标明密级，并确定保密期限。保密期限届满，自行解密。 第三章 保密措施 第九条 属于公司保密信息的文件、资料和其它物品的制作、收发、传递、 使用、复制、摘抄、保存和销毁工作，按其类别划分负责机构，属于内幕信息方 面的保密信息由公司董事会秘书负责；属于商业秘密、与知识产权相关的保密信 息由总经理负责。 第十条 对于密级文件、资料和其他物品，必须采取以下保密措施： (一)按保密信息的类别和密级，非经董事长或总经理批准，不得复制或摘抄； (二)收发、传递和外出携带，由指定人员担任，并采取必要的安全措施； (三)在设备完善的保险装置中保存。 第十一条 属于保密信息的设备或者产品的研制、生产、运输、使用、保存、 维修和销毁，由公司生产部、技术部负责人执行，并采用相应的保密措施。 第十二条 在