动不会影响基金既有之投资政策。.PDF

一、 茲就本行辦理特定金錢信託業務，告知委託人及受益人就本行以信託財產與本行或利害關 係人交易情形如下： 1. 受理客戶以特定金錢信託投資本行利害關係人發行之股票/債券/結構型商品：渣打集團 (Standard Chartered Plc)發行之股票/相關系列債券；英商渣打銀行(Standard Chartered Bank) 發行或由渣打銀行（香港）有限公司代理發行之相關系列債券/結構型商品。 2. 受理客戶以特定金錢信託投資國外有價證券並經由本行業務部門為外匯相關之交易。 受理客戶以特定金錢信託投資海外債券，並委由英商渣打銀行(Standard Chartered Bank)辦理下 單交易事宜。 二、 投資人投資高收益債券基金不宜占其投資組合過高之比重、由於高收益債券之信用評等未 達投資等級或未經信用評等，且對利率變動的敏感度甚高，故可能會因利率上升、市場流 動性下降，或債券發行機構違約不支付本金、利息或破產而蒙受虧損投資人應審慎評估。 三、 提醒委託人，若投資於由美國政府或公司所發行之投資商品，包括但不限於共同基金、美 國交易所內交易之股票、美國存託憑證、指數股票型基金及認股權證等，受託人依美國稅 法規定，為美國稅務處理之目的，得填具相關美國稅務申報書件，並將委託人的相關資料(包 括但不限於個人資料及交易資料)提供予美國稅務機構。委託人應自行瞭解前開美國投資商 品之相關稅負規定及其對投資商品之影響，或尋求其稅務顧問之建議。 四、接獲富蘭克林證券投資顧問股份有限公司通知: 其所總代理之富蘭克林坦 伯頓成長基金、富蘭克林坦伯頓世界基金及富蘭克林坦伯頓外國基金，除原 經理團隊外，新增一位基金經理人海樂.安諾(Heather Arnold,CFA) ，此項變 動不會影響基金既有之投資政策。 五、接獲富蘭克林證券投資顧問股份有限公司通知:其所總代理之富蘭克林坦伯 頓全球投資系列-全球債券基金、新興國家固定收益基金、亞洲債券基金及 精選收益基金，於2014 年 1 月22 日取得主管機關核准予以豁免從事衍生性 商品交易限制。投資人可於境外基金觀測站(heep://.tw/) 或基金公司官網(.tw/)查詢。 六、接獲富蘭克林證券投資顧問股份有限公司通知:其所總代理之富蘭克林高成 長基金自2014 年2 月1 日起，基金經理團隊增加新成員尼克.吉特(Nicholas Getaz) ，原基金經理團隊成員瑪格麗特.麥吉(Margaret McGee)則退出管理團 隊。此項變動不會影響基金既有之投資政策。 七、接獲富蘭克林證券投資顧問股份有限公司通知:其所總代理之富蘭克林坦伯 頓成長基金、富蘭克林坦伯頓世界基金、富蘭克林坦伯頓中小型公司成長基 金、富蘭克林坦伯頓外國基金2014 年 1 月版本公開說明書之中文譯本已更 新， 更新之公開說明書中譯本可至境外基金觀測站 (.tw/)或基金公司官網(.tw/) 查詢。 八、接獲富蘭克林證券投資顧問股份有限公司通知:其所總代理之富蘭克林成長 基金、富蘭克林公用事業基金、富蘭克林高科技基金、富蘭克林高成長基金 2014 年2 月版本公開說明書之中文譯本已更新， 更新之公開說明書中譯本 可至境外基金觀測站(.tw/)或基金公司官網 (.tw/)查詢。 九、接獲第一金證券投資信託股份有限公司通知:其所經理之7 檔基金將進行合 併(如下) ，消滅基金最後交易日為2014 年3 月24 日，合併基準日為2014 年3 月26 日。 項目 基金 說明 經理費率 保管費率 第一金全球大趨勢基金 存續基金 1.85% 0.24% 1 第一金全球品牌基金 消滅基金 2.00% 0.24% 第一金全球台商基金 消滅基金 1.60% 0.24% 第一金亞洲新興市場基金 存續基金 1.85% 0.26%