第四讲 基金管理人-基金管理公司市场准入.pdfVIP

2015年证券从业资格考试内部资料 2015证券投资基金 第四章 基金管理人 知识点：基金管理公司市场准入 ● 定义： 我国相关法规规定，基金管理公司的注册资本应不低于1亿元人民币且股东 要符合相应条件 ● 详细描述： 1.主要股东条件 （1）从事证券经营）证券投资咨询）信托资产管理或者其他金融资产 管理。 （2）注册资本不低于3亿元人民币。 （3）具有较好的经营业绩，资产质量良好。 （4）持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度 完善。 （5）最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚。 （6）没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。 （7）没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间 。 （8）具有良好的社会信誉，最近3年在税务）工商等行政机关以及金融 监管）自律管理）商业银行等机构无不良记录。 2.其他股东条件