达刚路机：募集资金管理和使用办法(2010年9月) 2010-09-20.pdfVIP

西安达刚路面机械股份有限公司 募集资金管理和使用办法 （经公司第一届董事会第十五次会议同意修订） 二〇一〇年九月 西安达刚路面机械股份有限公司 募集资金管理和使用办法 第一章 总则 第一条 为规范西安达刚路面机械股份有限公司 （以下简称“公司”）募集 资金的管理，提高其使用效率，保护投资者的合法利益，依据《中华人民共和国 公司法》、《中华人民共和国证券法》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂 行办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规、规章和规范性 文件以及《西安达刚路面机械股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规 定和要求，结合公司的实际情况，制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过公开发行证券（包括首次公开发 行股票、增发、配股、发行可转换公司债券等）以及非公开发行股票向投资者募 集并用于特定用途的资金。 第三条 募集资金的使用应本着规范、透明、注重效益的原则，处理好投资 金额、投入产出、投资效益之间的关系，控制投资风险。 第四条 公司董事会应按规定披露募集资金投向及使用情况、使用效果，充 分保障投资者的知情权。 第五条 非经公司股东大会依法做出决议，任何人无权改变公司公开披露的 募集资金用途。 第六条 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施 的，该子公司和企业应当遵守本办法的规定。 第二章 募集资金的存放 第七条 公司募集资金的存放应坚持专户存储、便于监督管理的原则。 第八条 公司对募集资金采用专户存储的管理办法。公司在银行设立专项账 户存储募集资金。 第九条 专项账户的设立由公司董事会决定。 第十条 募集资金应当存放于专项账户集中管理。如募集资金数额较大，且 确有必要在一家以上银行开设专项账户的，经董事会决定，在结合募集资金投资 第 1 页 共 7 页 项目的银行信贷资金安排的基础上，公司可以在一家以上银行开设专项账户，但 专项账户数量原则上不得超过募集资金投资项目的个数，如公司因募集资金投资 项目个数过少等原因拟增加募集资金专户数量的，应事先征得深圳证券交易所同 意。 第十一条 公司应当在募集资金到位后 1 个月内与保荐机构、存放募集资金 的商业银行（以下简称“商业银行”）签订三方监管协议 （以下简称“协议”）。 协议至少应当包括以下内容： （一） 公司应当将募集资金集中存放于专项账户中； （二） 公司一次或 12 个月内累计从专项账户中支取的金额超过 1000 万 元或募集资金总额的 5% ，公司及商业银行应当及时通知保荐机构； （三） 商业银行每月向公司出具对账单，并抄送保荐机构； （四） 保荐机构可以随时到商业银行查询专项账户资料； （五） 公司、商业银行、保荐机构的违约责任。 公司应当在全部协议签订后及时报深圳证券交易所备案，并公告协议主要内 容。 上述协议在有效期届满前提前终止的，公司应当自协议终止之日起 1 个月 内与相关当事人签订新的协议，并及时报深圳证券交易所备案后公告。 第十二条 公司应积极督促商业银行履行协议。商业银行连续 3 次未及时向 保荐机构出具对账单或通知专项账户大额支取情况，以及存在未配合保荐机构查 询与调查专项账户资料情形的，公司可以终止协议并注销该募集资金专户。 第三章 募集资金的使用 第十三条 募集资金须严格按照公司在发行申请文件中承诺的募集资金投 资计划使用。出现严重影响募集资金投资计划正常进行的情形时，公司应当及时 报告深圳证券交易所并公告。 第十四条 使用募集资金时，应严格履行申请和审批手续。 涉及每一笔募集资金的支出均需由使用部门（单位）填写申请单并由使用部 门（单位