上海九百股份有限公司治理专项活动自查报告和整改计划.pdfVIP

证券代码：600838 股票简称：上海九百 编号：临 2007-015 上海九百股份有限公司 治理专项活动自查报告和整改计划 根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）关于 加强上市公司治理专项活动有关事项的相关要求，公司本着实事求是 的原则，认真对照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）等有关法律、行政 法规，以及《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、 《监事会议事规则》等内部规章制度，对公司治理事项进行了认真的 自查，现将有关自查结果和整改计划汇报如下： 一、特别提示 公司自 1994 年上市以来，一直按照监管要求与公司实际相结合， 不断完善公司治理结构，努力提高公司治理的总体水平，但仍然存在 着有待于进一步完善、改进和提高的方面，主要包括以下内容： 1、公司投资者关系管理的主动性不够，公司网站建设不够完善， 有待于进一步加强； 2、公司内控制度与上海证券交易所发布的上市公司内控指引之 要求尚有差距，公司将按照内控指引作进一步的修订和完善； 3、公司董事会尚未设立下属战略、审计、提名、薪酬与考核等 专门委员会，董事会在公司治理中的核心作用有待于进一步加强； 4、部分子公司对信息披露要求不够明确，造成了公司在信息披 1 露工作上的被动； 5、公司董事、监事的后续培训尚未做到百分之百。 二、目前公司治理概况 公司在内控体系建设、内控制度有效执行、风险管理等方面做了 大量工作。根据新颁布的《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、 《上海证券交易所上市规则》（以下简称“上市规则”）等相关法律、 行政法规之要求，不断完善公司治理结构，建立现代企业制度，规范 公司运作。公司先后制订、修订了《公司章程》、《股东大会议事规则》、 《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《投资者关系管理制度》、 《独立董事工作制度》、《信息披露管理制度》、《对外投资管理制度》、 《财务管理制度》、《合同管理制度》、《全面预算管理制度》、《对外担 保管理制度》、《关联交易管理办法》、《募集资金管理办法》等一系列 规章制度，使公司内控工作初步形成了制度化、系统化，在董事会、 监事会和经理层三者之间基本形成了决策、监督和执行的制衡机制。 1、公司严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会相关法律 法规之要求，不断完善治理结构，规范公司运作。目前公司治理结构 的实际情况基本符合中国证监会的相关要求； 2、公司严格按照《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会 议事规则》、《监事会议事规则》之规定，明确相关职能和责任，规范 公司股东大会、董事会、监事会的召集、召开、决议、信息披露等程 序； 3、公司按照中国证监会和上海证券交易所的相关要求，并结合 公司信息披露工作的实际情况，认真执行《信息披露管理制度》。由 2 公司董事会秘书负责信息披露管理工作，按照有关规定及时披露公司 信息，保证公司信息披露内容的真实、准确、完整，没有出现虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏的情形，使公司所有股东均有平等机会获 得公司所公告的全部信息； 4、根据中国证监会和上海证券交易所相关法律法规之要求，公 司除原有的一些内控制度外，又先后制订、修订了《财务管理制度》、 《合同管理制度》、《全面预算管理制度》、《对外投资管理制度》、《对 外担保管理制度》、《关联交易管理办法》、《募集资金管理办法》等一 系列内控制度，进一步规范了内部管理； 5、公司董事会认真履行诚信勤勉义务和责任，董事会成员均能 按规定参加董事会会议，并以谨慎态度勤勉行事； 6、独立董事均能够独立履行职责，对公司及全体股东尽诚信与 勤勉义务，维护公司和广大股东的利益，并特别关注中小股东的合法 利益不受损害，对公司涉及对外投资、资产置换、关联交易、高管人 员任免等重大事项均发表独立意见，为公司董事会科学、客观地决策 发挥了积极作用； 7、公司与控股股东均能严格按