初级案件调查.pptVIP

* * 案件调查 一、管辖的形式 1.地域管辖 2.级别管辖 3.指定管辖 4.移送管辖 二、地域管辖的确定 违法行为发生地的县级以上烟草专卖行政主管部门管辖。 1、对当事人的同一违法行为，两个以上烟草专卖行政主管部门都有管辖权的，发生管辖争议的，报请共同的上一级烟草专卖行政主管部门指定管辖。 2、有管辖权的烟草专卖行政主管部门由于特殊原因不能或者不宜管辖的，由其上一级烟草专卖行政主管部门直接管辖或者指定其他烟草专卖行政主管部门管辖。  1.无管辖权的烟草专卖行政主管部门 将案件移送给有管辖权的烟草专卖行政主管部门； 2.无管辖权的烟草专卖行政主管部门将案件移送给有管辖权的其他行政执法机关。 3.烟草专卖违法行为情节严重，涉嫌构成犯罪的，移送司法机关追究刑事责任。  1.保证行政处罚正确实施。 2.保护行政相对人的合法权益。 3.有利于提高行政效率。 违法事实确凿并有法定依据，对公民处以五十元以下、对法人或者其他组织处以一千元以下罚款或者警告的行政处罚的，可以当场作出行政处罚决定。 1.表明身份。 2.说明处罚理由。 3.告知被处罚人依法享有的权利，给予当事人陈述和申辩的机会。 4.制作当场处罚决定书。 5.备案。 6.执行。 二日内报烟草专卖行政主管部门备案 到指定的金融机构或其他专门机构缴纳；执法人员代收。 1.立案。 2.调查取证。 3.行政处罚事先告知。 4.作出行政处罚决定。 5、送达。 1、当事人的姓名或者名称、地址； 2、违反法律、法规或者规章的事实和证据； 3、行政处罚的种类和依据； 4、行政处罚的履行方式和期限； 5、不服行政处罚决定，申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限； 6、作出行政处罚决定的行政机关名称和作出决定的日期； 7、作出行政处罚决定的行政机关的印章。  一般情况下，处罚决定书应在宣告后当场交付被处罚人；不能当场送达的，应在七日内送达被处罚人。 1.烟草专卖行政主管部门在作出一万元以上的罚款 2.没收较大数额的违法所得或者违法烟草专卖品 3.责令停产、停业，责令关闭 4.取消从事烟草专卖业务的资格 当事人应当在行政处罚主体告知听证权利后三日内提出。 组织听证的行政处罚主体应当在听证举行的七日前书面通知当事人，告知举行听证的时间、地点，同时报告上一级烟草专卖行政主管部门。  十三、听证主持人条件 非本案的执法人员、与当事人有直接利害关系应当回避的人员。 十四、当事人和其他参加人 违法行为人或违法行为嫌疑人 利害关系人 调查取证人员 证人和鉴定人员。 听证应制作笔录； 凡在听证中出示的证据材料，当事人陈述、申辩等过程和情况都应成为笔录的内容； 笔录应交当事人及其他参加人审核后签字或盖章； 如认为记录有遗漏或者有差错的，可以请求改正或补正。 1.经初步审查，掌握了一定的违法事实，应当给予行政处罚的； 2.根据举报人提供的当事人的违法事实和证据，需要立案查处的； 3.掌握了当事人的违法活动线索，且有违法嫌疑需要继续进行调查的； 4.上级烟草专卖行政主管部门指定管辖的案件； 5.依法应当立案查处的其他情形。 1.特定的公民、法人或者其他组织涉嫌实施了违法行为； 2.已实施的违法行为依法应当追究行政处罚的法律责任； 3.属本机关管辖范围。 执法人员在检查中发现，群众检举，上级交办，其他执法部门转送等。 承办部门负责人对案件材料进行审核，并在《立案审批表》中填写审核意见。 承办部门负责人审核后，报本机关负责人审批。如同意立案的，机关负责人批准之日为决定立案的时间。 对正在发生的违法活动，有管辖权的烟草专卖行政主管部门应当立即查处，并在查处后七日内依法补办立案手续。 1、违法行为超过法律规定的行政处罚时限的； 2、不属于本机关管辖的； 3、违法事实不成立，或者违法行为显著轻微且已改正的； 4、法律、行政法规规定不予立案的其他情形。 不予立案或者撤销立案的，应当填写不予立案或者撤销立案报告表，报本烟草专卖行政主管部门负责人批准。属于其他行政机关管辖的案件，烟草专卖行政主管部门应当在七日内移送其他行政机关。  1.客观性。客观性是证据的最基本的特征。 2.关联性。 3.合法性。证据的合法性是指取得证据的主体、取得证据的程序、方式以及证据的形式必须符合法律的规定。 1.书证。 2.物证。 3.视听资料。 4.证人证言。 5.询问笔录。 6.鉴定结论。 7.检查（勘验）笔录。 最常见、最重要的证据形式。 主要包括卷烟真伪鉴定