兰州三毛实业股份有限公司敏感信息管理制度.pdfVIP

兰州三毛实业股份有限公司敏感信息管理制度 第一章总则 第一条为规范兰州三毛实业股份有限公司（下称：公司）及公司 信息披露义务人的信息披露行为，加强敏感信息的排查、归集、保密 和披露事务管理，减少内幕交易、股价操纵行为，保护投资者合法权 益，根据《公司法》、《证券法》、 《上市公司信息披露管理办 法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件 以及公司《章程》和《信息披露管理制度》（修订）的有关规定，特 制订本制度。 第二条本制度所称敏感信息是指所有对公司股票及衍生品种交易 价格可能产生较大影响的信息，包括但不限于： （一）与公司业绩、利润等事项有关信息； （二）与公司收购、兼并、重组、重大投资、对外担保等事项有 关信息； （三）与公司股票发行、回购、股票激励计划等事项有关信息； （四）对公司日常经营产生重大影响的相关事项； （五）其他可能或已经对公司股票及其衍生品种交易价格产生较 大影响的事件。 第三条本制度适用于如下人员和机构： （一）公司董事会秘书和证券部； （二）公司董事和董事会； （三）公司监事和监事会； （四）公司高级管理人员； 1 （五）公司总部各部门以及各分公司、子公司的负责人； （六）公司控股股东和持股5% 以上的大股东； （七）其他负有信息披露职责的公司人员和部门。 第四条董事会秘书为敏感信息的排查、归集、保密及对外披露的 负责人，证券部为具体负责部门。 第二章敏感信息的排查 第五条敏感信息排查由董事会秘书牵头，组织其他有关部门对公 司（含子、分公司）、控股股东及所属企业的网站、内部刊物等进行 清理排查，防止敏感信息的泄露；同时对敏感信息的归集、保密及披 露进行管理，必要时，董事会秘书可以对各部门、子分公司进行现场 排查，以防止内幕交易、股价操纵行为，切实保护中小投资者利益。 第三章敏感信息的归集 第六条公司各部门、各子公司出现、发生或即将发生以下类别的 敏感信息时，主要负责人应及时将有关敏感信息在第一时间向公司董 事会秘书报告： （一）购买或者出售资产； （二）对外投资（包含委托理财、委托贷款等）及公司内部重大 投资事项； （三）提供财务资助； （四）提供担保； （五）租入或者租出资产； （六）委托或者受托管理资产和业务； 2 （七）赠与或者受赠资产； （八）债权、债务重组； （九）签订许可使用协议； （十）转让或者受让研究和开发项目； （十一）与公司关联人之间发生的关联交易事项； （十二）涉及公司的重大诉讼和仲裁； （十三）遭受重大损失； （十四）未清偿到期重大债务或重大债务到期未获清偿； （十五）可能依法承担重大违约责任或者大额赔偿责任； （十六）计提大额资产减值准备； （十七）主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司对相 应债权未提取足额坏账准备； （十八）主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押； （十九）生产经营情况或者生产环境发生重大变化（包括产品价 格、原材料采购价格和方式、政策或法律、法规、规章发生重大变化 等）； （二十）签订与生产经营相关的重要合同，可能对公司经营产生 重大影响； （二十一）主要或者全部业务陷入停顿； （二十二）公司因涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受到重大 行政、刑事处罚；公司董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违纪被有 权机关调查或者采取强制措施； （二十三）获得大额政府补贴等额外收益，转回大额资产减值准 备或者可能发生对公司资产、负债、权益或经营成果产生重大影响的 其他事项。