EL(法9)券法.ppt

第九章 证券法;;2、证券的特征 ;资本证券;股票与债券的区别;证券投资基金;衍生证券（Derivative Security）;契约型证券衍生品;证券型证券衍生品 ;认股权证;;（二）证券法的调整对象;证券市场;（一）公开、公平、公正原则 （二）自愿、有偿、诚实信用原则 （三）统一监管与自律监管相结合原则;第二节 证券发行制度;二、证券发行的方式;三、证券发行的条件;[设立发行];可转换公司债券的发行 ;四、证券发行审核制度;五、证券发行保荐制度;六、证券发行信息强制公开制度 ;七、证券承销;第三节 证券上市和交易制度;（二）证券上市的条件;二、上市公司持续信息披露制度 ;[案例·中期报告];三、证券交易;（二）证券交易的规则;（三）证券交易的程序;（四）禁止的证券交易行为;▲内幕交易的形式： ;[案例·内幕交易行为] ;[案例·内幕信息];[案例·内幕交易人员];（四）禁止的证券交易行为;[案例·操纵市场];[案例·操纵市场];（四）禁止的证券交易行为;第四节 上市公司收购;二、上市公司收购的分类;二、上市公司收购的分类;三、上市公司收购的一般规则;第五节 证券市场主体;二、证券公司;（二）证券公司的设立;(三)证券公司的业务;三、证券登记结算机构;四、证券服务机构;五、证券业协会;六、证券监督管理机构