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对第一部分第一章发明专利申请的初步审查修订说明 发明专利申请的初步审查修订说明 初审及流程管理部 2006.8 本章修改主要包括三个方面： 1、从更加方便申请人的角度着眼，尽量简化程序，提高行政审批效率； 2、从规范和统一审查标准角度考虑，尽量完善细化有关规定，并且对容易造成执行不统一的规定进行修改； 3、为申请人提供必要的救济措施。 一、初步审查应当遵循的审查原则（本章第2节） 修订内容：新增第2节“审查原则” （1）保密原则 （2）书面审查原则 （3）听证原则 （4）程序节约原则　 二、初步审查的审查程序（本章第3节） 修订内容：新增第三节“审查程序”　　 3.1 初步审查合格 3.2 申请文件的补正 3.3 明显实质性缺陷的处理 3.4 通知书的答复 3.5 申请的驳回 3.6 前置审查与复审后的处理 三、申请文件的形式审查（本章第4节） （一）请求书的形式审查 1、有关“发明人”的审查（本章第4.1.2节） 修订内容：本节主要对发明人请求不公布其姓名的规程进行修订，增加了对发明人请求不公布其姓名的具体规定。 2、有关“申请人是本国人”的审查（第4.1.3.1节） 3、有关“联系人”的审查（本章第4.1.4节） 修订内容：明确联系人的地位及填写要求 修订后： “联系人仅是代替申请人接收专利局所发信函的收件人。申请人是单位且未委托专利代理机构的，必须填写联系人，其他情形下可以不填写联系人。联系人只能填写一人。填写联系人的，还需要同时填写联系人的通信地址、邮政编码和电话号码。” 4、有关“代表人”的审查（本章第4.1.5节）修订内容：进一步明确代表人的权利 修订后： “……，直接涉及共有权利的手续包括：提出专利申请，委托专利代理，转让专利申请权、优先权或者专利权，撤回专利申请，撤回优先权要求，放弃专利等。……。” （二）说明书的形式审查（本章第4.2节） 　修订内容： 　对涉及核苷酸或者氨基酸序列的 　申请的说明书形式要求予以细化 修订前： 　①“涉及核苷酸或者氨基 酸序列的申请，应当将该序 列表作为说明书的一个单独 部分，……。未提交光盘或 软盘的，应当通知申请人在 指定期限内补交；逾期未补 交的，该申请视为撤回。” ②“说明书为两页以上的， 应当用阿拉伯数字顺序编写 页码。” 修订后： ①“涉及核苷酸或者氨基酸序 列的申请，应当将该序列表 作为说明书的一个单独部分， 并与说明书连续编码。……。 未提交计算机可读形式的副 本，或者所提交的副本与说 明书中的序列表明显不一致 的，审查员应当发出补正通 知书，……。期满未补交的， 审查员应当发出视为撤回通 知书。” ②“说明书应当用阿拉伯数字顺序编写页码。” （三）说明书摘要的形式审查（本章第4.5节） 修订前： ①“……，使用了商业性宣 传用语的，应当予以删除， 并通知申请人。” ②“申请人指定并提供的摘 要附图明显不能说明发明技 术方案主要技术特征的，审 查员应当另行指定，并通知 申请人提供审查员指定的摘 要附图一式两份。” 修订后： ①“使用了商业性宣传用语的 可以通知申请人删除或者由 审查员删除，审查员删除的 ，应当通知申请人。” ②“申请人提交的摘要附图明 显不能说明发明技术方案主 要技术特征的，或者提交的 摘要附图不是说明书附图之 一的，审查员可以通知申请 人补正，或者依职权指定一 幅，并通知申请人。” 四、两种特殊专利申请的初步审查（本章第5节） （一）分案申请的审查（本章第5.1节） 　修订内容： 　　细化和完善了分案申请初步审查的规定 ①关于分案申请的“原申请”问题。分案申请应当以原申请（第一次提出的申请）为基础提出。对于分案申请再次提出分案申请的，还应当在原申请的申请号后的括号内填写该分案申请的申请号。 ②关于分案申请的时机。自申请人接到驳回决定起的三个月复审期内，驳回决定尚未生效，不论申请人是否提出复审请求，均可以提出分案申请；复审决定维持驳回决定的，在随后启动的行政诉讼程序期间或者在申请人可以向人民法院起诉的期限内，均可以提出分案申请。 ③ 关于再次提出分案申请的时机。根据前面的说明分案申请的“原申请”是指第一次提出的申请，因此，对于分案申请需要再次提出分案申请的，再次提出的分案申请的递交时间应当根据第一次提出的申请审核。 但是，因分案申请存在单一性的缺陷，申请人按照审查员的审查意见再次提出分案申请的情况除外。对于此种除外情况，申请人再次提出分案申请的同时，应当提交审查员发出的指明了单一性缺陷的审查意见通知书或者分案通知书的复印件。 ④ 分案申请的类别应当与原申请的类别一致， ……对于分案申请与原申请类别不一致的，审查员应当发出分案申请视