国家科研项目监理的法学研究（上）论文.docVIP

　　国家科研项目监理的法学研究（上）论文 .freely）、效率性（efficiency）或者有効性（effectiveness）。 总的来看，在我国国家科研项目中，尽管已经取得大量的所谓科研成果，但是，其成功率确实不高（主要表现在科技成果转化应用数量、时间、周期、范围、水平和绩效六个方面），这已成为不争的事实。国家科研项目研究和监理，一定要按照客观规律科学地建立项目变革管理体系（PCM Project Change Management），重点突出变革管理。 首先，要加强以人为本的管理工作，积极营造人与项目一起成长，共同发展的良好环境。建立相应的激励机制和约束机制，充分调动和发挥全体项目参加人员的主动性、积极性和创造性，促使他们在感受外部压力的同时都能自觉地投入到国家科研项目研究中来，并能尽职尽责； 其次，国家科研项目的目标一定要明确、量化； 第三，国家科研项目研究要立足于根本性的思考和科技创新，确保课题组有一个科学、规范和严格管理的科学研究条件保障。特别是各种基础数据要具有准确性和时效性； 第四，要引入管理咨询与实行项目监理制和应用绩效评价制，加强项目风险控制。 我们有必要在国家科研项目实施过程中实行项目监理制，用这种社会化、程序化、科学化和专业化的管理方式，取代以往国家科研项目管理中存在的某些不合理的做法，例如，目标不量化、方法不科学、程序不规范、质量不保证、进度难控制和监督保障不到位以及遇有问题相互扯皮等管理弊端。 二、对国家科研项目实施监理的可行性分析 （一）对国家科研项目实施监理的主要目标 1、报告责任，即督促科研项目承担者定时或者不定时地提交有关科研进度和成果的报告，同时，科研项目监理者也要定时或者不定时地提交有关监理报告，以准确而及时地把握有关科研项目的情况。 2、公开性和透明度的保持，即在监理过程中，监督科研项目招投标等方面保持公开性和透明度，同时，有关监理的情况也应该保持之。 3、公平、公正、平等原则的贯彻，即监督、督促科研项目承担者和其他科研工作者都能够获得平等的机会，对所有科研项目承担者的监督监查也需要贯彻这一原则。 国家科研项目监理的公正原则要求：（1）受理项目申请后，立项决定的做出必须将相关行业专家的评审结果作为依据；（2）专家评估评审必须公平对待，不能与申请项目之间有合理怀疑的利害关系，应当保证项目的入选过程能够实现相对的公正客观；（3）立项应遵循择优支持的原则，项目招标和专家评审都不能流于形式；（4）从目标相关性、政策相符性和经济合理性等方面对项目预算进行审核评估，尽可能科学和准确地确定项目经费预算。信息化工程作为科研监理的一种系统支持工具，虽不能替代专家们的知识、经验和判断，却能在技术上最大限度地保证监理的科学、客观、独立和有效。以编制预算为例。项目承担者总是习惯于多报预算，而在项目预算固定的前提下，利润原则则会促使其尽量减少开支、提高效率。因此准确预测项目预算相当重要。项目费用的估算方法有两种：第一种是通过与以前的已知费用数目的类似项目作详细对比；另外一种是用完全“自下而上”的工作分解和累加。19很显然，这两种方法借助计算机模型和信息化管理系统可以实现效果最优。譬如前苏联采用网络法及其固有的系统方法“在明确规定研制工作的优先地位的情况下，对专门分支的现有资金进行系统的核算和重新分配”，从而在科学技术预测和使用专门方法的基础上改进了科研计划与现有资金的协调方法，并进而改进了各部门和整个国家的科技发展规划，这种方法就是由计算机计算出的相应资金分配程序加以保证的。20 4、科研投入时间的确保，即督促科研项目课题负责人及其他参加人，排除繁忙的日常工作的干扰，坚持在所承担项目上投入相当长的时间，以外界的强制力，确保科研项目的完成有一个时间上的保证。 5、科研经费最优使用的确保，即所谓经费监理，是指在确保课题负责人享有相应的资源支配权的同时，对其课题经费的配置和使用权加以必要限度的制约，以确保科研项目的完成有一个坚实的物质基础。 6、科研人员最优配置的确保，即对课题成员以及课题评价人员的选拔、委托等环节进行监督监查，确保按照正当程序组成有关机构，以程序的公正来间接地保证实体公正——成果优秀、评价准确。 7、过程连续性的确保，包括确保科研活动的连续性、立项、科研与成果评价和转化的连续性，以及对科研项目实施监理的连续性。当然，作为目标，主要的还是确保科研活动能够保持连续性，以整备科研研发的软环境。 8、科研主管部门的监督检查的确保，即主管部门的监督监查与监理单位的监理相互配合，确保各种力量的制约与均衡，在充分尊重科技研发单位或者人员的科研自由空间的基础上，确保监督、监查、指导到位，以实现双赢或者多赢的状态。 9、相关配套措施的确保，监理不仅仅是约束，而且还是激励，因而，