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　　大学创新能力建设的制度环境探析论文 ［摘要］知识经济时代的大学作为新知识与技能的首要来源，其创新能力建设关系着经济及国家竞争力。而当前大学组织生存所系的外部制度环境及内部治理结构上所存在的问题，阻抑了大学创新能力的发展。推动大学 ［摘要］知识经济时代的大学作为新知识与技能的首要来源，其创新能力建设关系着经济及国家竞争力。而当前大学组织生存所系的外部制度环境及内部治理结构上所存在的问题，阻抑了大学创新能力的发展。推动大学创新能力建设必须建立现代大学制度，并变革内部治理结构，以此为提高大学创新能力提供方向和路径。 ［关键词］大学创新能力；制度环境；组织创新力 当前大学处于一个被称为知识经济的时代，知识的吸收、运作、转换与创造成为个体、组织及国家竞争力的关键。米歇尔 波特（MichaelPorter）也在钻石体系四大要素中的生产因素，强调生产高等专业教育人力的大学院系的重要性——能提供产业高层次及持续性的竞争优势1。在全球化以知识为本的经济社会中，经济及国家竞争力系于创新，而创新有赖于新知识的创造与利用。大学作为新知识与技能的首要来源，不论在教学或研究方面皆有创新的品质，通过对研究人员与学生训练的积极改变，使其具备创新的技术与能力，教师及学生都能成为创新的承载者，进而对区域发展与国家竞争力产生积极的影响2。有鉴于此，有必要辨识大学组织所面临的挑战，并探究大学所处的内外部制度环境要素，这将为建设大学创新能力提供方向和路径。 一、大学创新能力的涵义 与大学创新能力相关的概念包括创新力和组织创新力的概念。从词源学看，创新（create）的拉丁文是creare,意思是产生或者引起生理上的意识，也具有发生或者产生的意思。使用词源学作为导引，创新力作为一种创造力，和各种形式的思维能力，例如观察力和洞察力、猜测力区分开来。而组织创新力早期的研究主要是基于成员的角度，这受社会心理学理论的影响。例如英国学者加菲尔（Jaafar）认为关于创新力的理论基础有三：原过程认知理论、发散思维理论以及联想谱系理论（意思是联想以前没有意识到相关的事实，使之建立关联的过程）。此种以个体为中心的界说方式，在上世纪五十至八十年代间甚为流行，例如有关性格因素的探讨，或是研究认知能力与人类创造行为的关系，研究并发展客观的评量工具来加以测定，或进一步地提出提升创造能力的训练课程3。 传统的个体导向研究过度重视人的因素，在八十年代逐渐受到学界的质疑，并开始将焦点转移至外在因素的影响，例如不同的酬赏给予方式、作决定的选择性、竞争的环境、他人的评价等等，将使受试者的创造表现受到影响。艾姆比认为，组织创新力是许多个体在一个复杂的社会系统下合作工作，产生有价值的、有用的新产品、服务或者程序4。因此，组织创新力的概念就意指在组织背景下的行为以及行为的产物。维德曼等人把组织创新力定义为一系列广义上的创新，创新以广义上的组织的变化为特征。对组织创新力的理解包含创新过程、创新产品、创新的主体、创新情景及以上因素的相互作用5。 相对于组织创新力研究成果的广泛性和深入性，大学创新能力的研究还处于襁褓之中。除浙江大学于2006年在国内首次发布的国际大学创新能力客观评价报告之外，相关的研究成果非常少见。但徐小洲教授课题组报告未对大学创新能力做概念界定，而是直接以创新实力、创新活力和创新影响力三项大的指标来评价大学创新能力6。此外，张慧洁教授从大学的特点与规律上探讨了大学创新力的要素,论述了这些要素形成的原因,大学创新力与知识生产力、综合竞争力的关系,不同层次大学创新力要素的内容、结构、类型以及它们之间的相互关系,创新力形成的制约因素——内部系统机制、外部系统机制、体制、制度、文化、管理、政策之间的关系。本文则借鉴组织创新力研究的成果，把大学创新能力界定为大学现行的组织、规划、用人、领导与控制等各项活动的管理创新能力，以及在教学和科研上的创新能力，而且组织创新已被成员所接受。 二、大学创新能力建设的影响要素 1大学外部制度环境的维度 (1)教育政策对大学创新能力的抑制。近些年，伴随着高等教育大众化进程加快，大学在数量和规模上都处于扩张时期，政府出于提高效率的需要，对各种层次和类型的高等教育机构并没有采取实质性的分类指导政策，虽然对中央集权的管理体制进行了变革，增加了地方政府的统筹权，但是拨款、科研、评价等政策缺乏针对性的分类，仍存在着简化对象的倾向，这在客观上造成了院校的趋同。此外，大众化高等教育时期，人们对教育公平的诉求明显，这也会迫使政府的教育政策要体现出平等主义倾向，这也造成了院校的趋同7。而且，政策上的区别对待仍然可能导致院校趋同，因为对高水平大学的重点资助可能激发其他学校追求更好的心理，容易使得学校为了争取更多的资源而放弃自身优势，向某一类型大学看