经济学原理十六讲（高辉）11第十一讲 经济行为背后的制度.pptxVIP

第十一讲? 经济行为背后的制度 ;本讲需要回答的问题？;第十一讲? 经济行为背后的制度; 菜市场是卖菜的地方，这里的产权是十分清晰的，因为卖菜的都是个体户。就是这些个体户，同样存在缺斤短两的。为了防止卖菜的缺斤少两，菜市场开始引进公平秤。刚开始人们发现这公平秤还有用，因为你买完菜后，你可以到公平秤上去称，如果少了的话，可以向卖菜的去要。可是，过了一段时间后，公平秤不准了，为什么？有人做手脚了。;制度是强制执行的人与人之间关系的行为规范。 正式的制度是要成文的，也就是要在事后发生利益纠纷时有案可查。 正式的制度是要强制执行的 有正式的制度，相应地也就会有所谓“非正式的”制度，这指的是一些不成文的、没有强制执行的“社会行为准则”（social codes）。 制度是一种“公共品”。 制度也是人与人之间的一种契约关系。 ;制度的激励作用;（一）个人理性与集体理性的冲突的解释 在传统经济学里，价格可以使个人理性和集体理性达到一致。现代经济学开始注意到个人理性和集体理性的矛盾与冲突，但是解决这个问题的办法并不是像传统经济学主张的那样，通过政府干预来避免市场失败所导致的无序状态，而是认为，如果一种制度安排不能满足个人理性的话，就不可能贯彻下去。 “囚徒困境”告诉我们:强调个人理性的非合作博弈往往可能是无效率的，相反，重视团体理性的合作博弈则一般可以带来“合作剩余”。合作博弈和非合作博弈的区别就在于在人们的行为相互作用时，当事人能否达成一个具有约束力的协议。这个协议的达成过程，其实就是制度起源的过程。博弈论的纳什均衡说明的是理性人的个人理性行为可能导致集体的非理性，为了解决个人理性和集体理性的冲突，不是否认个人理性，而是设计一种机制和制度，在满足个人理性的前提下达到集体理性。由此可以说，个人理性和集体理性的冲突是制度起源的重要原因。;（二）交易费用理论的解释 在科斯的开创性论文中，证明企业的存在是通过对比市场来完成的，其逻辑是：利用市场交易可能支付额外的成本，所以需要一种替代市场的组织--企业；反过来，利用企业进行交易也需要支付额外的成本，所以需要替代企业的组织一一市场。当企业的边际交易成本和市场的边际交易成本相等时，组织均衡出现。 科斯的制度起源理论揭示了交易费用与制度形成的内在联系。交易费用的存在必然导致制度的产生，制度的运作又有利于降低交易费用。只有在无交易费用的状况下，交易者才能忽视制度安排达到总收入的最大化。当交易是有费用时，制度就会起作用，或者说制度至关重要。;（三）专业化分工与合作关系的解释 诺思认为迄今为止，人类经历了两类交换形式：一类是简单的交换，另一类是非个人交换。前者，专业化和分工处于原始状态，交易是不断重复进行的，卖和买几乎同时发生，每项交易的参加者很少，当事人之间拥有对方的完全信息，因而不需要通过建立一套制度来约束人们的交易行为，达到合作解。这种分工的专业化程度不高，生产费用高；后者，交易极其复杂，交易的参与者很多，信息不完全或不对称，欺诈、违约、偷窃等行为不可避免。这样个人收益与社会收益就会发生背离，如果个人收益与其投入不相对称，个人便失去了从事生产性活动的动力，社会效率也达不到最优。 为了约束这些不规范的行为，降低交易费用，制度便应运而生。制度的作用在于，规制人们之间的相互关系，减少信息成本和不确定性，把阻碍合作的因素减小到最低程度。 ; 如图2所示，分工及专业化程度的提高，使生产费用(production cost)下降，但另一方面，又会使市场的交易费用(transaction cost)增加，交易费用的增加有时会抵消专业化程度提高带来的好处。PC曲线比TC曲线更陡些，专业化水平每提高一个单位的所引起的生产费用的减少大于相应增加的交易费用。分析表明，制度的出现一定会使专业化程度的每一步提高所节约的生产费用，正好大于或等于由此所引起的交易费用的增加，亦即在两条曲线的交点所决定的A点右侧。A点就是制度出现的转折点（简单交换到非个人交换的转折点）。;在奥尔森看来，制度的起源应该从利益集团的斗争中去寻找。假定利益集团的利益目标不一致，并且集团内部可以采取一致行动，则集团和集团内成员的行为就是等价的，当不同利益集团之间所拥有的资源和所采取的战略不同时，处于优势地位的集团就可能强制地推行对自己有利的制度安排。不过，如果集团内部成员之间的行动不一致，就可能出现“搭便车”现象，结果集团无法取得统一的意见，对集团成员均有利的制度安排就可能无法实行。 两个基本“定律” ;第二节 交易成本;制度为什么重要：节省交易成本，促进经济增长 一个好的制度的标准，就是它是不是明确而清晰地界定了各方的权利与责任，是不是涵盖了可能发生的各种问题，是不是有一个简单明了的处理问题