国际贸易技术溢出的实证研究――基于中国各行业.docVIP

经济学年会投稿 投稿领域：国际经济学 国际贸易、RD溢出和生产率增长 ――基于中国工业行业的面板数据分析 李小平 朱钟棣 （上海财经大学国际工商管理学院，上海200433） 内容提要：本文首次采用Coe和Helpman（1995）等的国际RD溢出回归方法，在运用DEA方法对1999-2003年32个工业行业的全要素生产率增长分解为技术进步和技术效率增长，并对外国RD分为日本、美国和其他OECD国家RD基础之上，对通过国际贸易渠道的RD溢出作了实证分析。我们得到了有别于Coe和Helpman等的实证结论。我们发现贸易开放度高的行业平均比贸易开放度低的行业拥有更高的技术效率，但却拥有较低的规模效率等；在控制其他变量的情况下，外国RD确实通过国际贸易渠道促进了各行业的技术进步，并且开放度越高的行业受益越大；但是外国RD通过国际贸易渠道阻碍了各行业的技术效率的增长，并且开放度越大的行业受阻碍的影响也越大；美国、日本的RD通过国际贸易渠道对各行业的生产率增长率、技术进步和技术效率的促进作用不显著；并且国际贸易的RD溢出存在一定的国内RD的门槛效应。 关键词： 国际贸易 RD 生产率 技术溢出 Abstract: Based on the decomposing industry’s TFP into technology progress and technology efficiency and dividing foreign RD into Japanese RD 、American RD and other OECD countries’ RD, the paper analyses Chinese industry’s international technology spillover by adopting the method of international RD spillover regressions. We find that the industries owning the higher trade openness have the higher technology efficiency, but the lower scale efficiency. Controlling the other variables, the foreign RD promotes the industries’ technology progress., and the larger the industry’s trade openness is, the larger the industry benefits. But, the foreign RD impedes the industries’ technology efficiency through the international trade. Key words: International Trade RD Productivity Technology Spillover JEL Classification：F140 O330 O470 国际贸易、RD溢出和生产率增长 ――基于中国工业行业的面板数据分析 一、导言 内生增长理论强度国际贸易的国际RD溢出，并把创新和国际贸易作为技术进步的发动机（Rivera-Batiz和Romer，1991；Grossman和 Helpman，1991b）。在开放经济中，由于国家之间存在水平或者垂直差异的中间产品的国际贸易，一国的技术进步不仅依赖于国内的RD资本，而且依赖于外国的RD资本；RD资本通过增加产品品种（品种增长模型）或者提高产品质量（质量阶梯模型）以促进技术进步。 中国是个发展中大国，因此借助国际RD溢出是中国技术进步的一条很重要的途径。国内学者偏向于研究FDI的技术溢出（何洁，2000；沈坤荣，耿强，2001；王成歧，张建华，安辉，2002；潘文卿，2003；张海洋，2005），而较少有研究通过国际贸易渠道的RD溢出的文献。国内现存关于国际技术溢出的文献有2点不足：1、普遍忽略了外国的RD变量。由于技术创新的原动力是RD，因此，在开放经济中，外国的RD变量是不可忽略的。2、忽视国际贸易渠道的国际技术溢出。这恰恰和国外的情况相反。国外国际贸易的技术溢出问题得到更多的关注，这可能是由于FDI技术溢出涉及到跨国公司，存在更复杂的溢出机制，并且FDI数据比国际贸易数据更加缺乏的原因（Bin Xu和Jianmao Wang，2000）。中国是个贸易大国，研究国际贸易的RD溢出具有较强的理论和现实意义。 本文试图在以下几方面对现有文献进行扩展。1、首次运用国际RD溢