北京太空板业股份有限公司2014 年三季度募集资金存放与使用情况 ....PDF

北京太空板业股份有限公司 2014 年三季度募集资金存放与使用情况专项报告 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位情况 北京太空板业股份有限公司（以下简称 “本公司”或“公司”）根据中国证券监督管 理委员会证监许可[2012]895号文《关于核准北京太空板业股份有限公司首次公开发行 股票并在创业板上市的批复》，并经深圳证券交易所同意，由主承销商国金证券股份有限 公司采用网下向配售对象询价配售（简称“网下配售”）和网上向社会公众投资者定价发 行（简称 “网上发行”）相结合的发行方式发行人民币普通股2,513 万股 （每股面值1 元），发行价格为每股：16.80 元。截至2012 年7 月25 日，本公司实际募集资金总额为 42,218.4 万元，实际收到募集资金39,052.02 万元（已扣除证券承销费及保荐费用）， 扣除相关发行费用874.57 万元，募集资金净额为38,177.45 万元。上述募集资金到位情 况业经北京兴华会计师事务所有限责任公司验证，并由其出具 （2012）京会兴验字第 号 《北京太空板业股份有限公司验资报告》。 根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》、《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》《北京太空板业股份有限公司募集资金管理制度》的规定，对募集资金实 行专户存储，对募集资金的使用执行严格的审批程序，以保证专款专用。 （二）本年度募集资金使用情况及结余情况 截止2014 年9 月30 日本公司累计使用募集资金 31,669.21 万元。根据公司董事会 决议，将暂时闲置的募集资金 3,800.00 万元暂时补充流动资金，截至2014 年9 月30 日，募集资金余额为3,015.47 万元。其中银行存款账户利息收入 （扣除手续费支出）为 307.24 万元。 本公司在交通银行股份有限公司北京酒仙桥支行开设了募集资金的存储专户 （以下 简称：“交行专户”）；本次募投项目的实施主体本公司子公司恒元建筑板业有限公司（以 下简称：“恒元板业”）在江苏银行股份有限公司北京分行开设了募集资金的存储专户（以 下简称：“苏行专户”）。 公司将收到的募集资金38,177.45 万元存入交行专户，2012 年度置换支出先期投入 恒元板业资金9,900.00 万元，以对恒元板业增资的方式支出14,850 万元 （该款项存放 3 于苏行专户）。2013 年度以对恒元板业增资的方式支出8,578.36 万元，至2014 年9 月 30 日累计交行专户利息收入 （扣除手续费）274.74 万元，2014 年 6 月 9 日，根据公 司董事会决议，将暂时闲置的募集资金 3,800.00 万元暂时补充流动资金，截至 2014 年9 月30 日，交行专户余额为1,323.83 万元。 恒元板业将募集资金 14,850 万元存入苏行专户，2012 年度置换支出先期投入的自 有资金6,338.40 万元， 2013 年收到太空板业增资款项8,578.36 万元，2012 年到2013 年末累计后续支出用于“恒元建筑板业发泡水泥复合板生产项目”资金 11,969.83 万元。 2014 年当年支出用于 “恒元建筑板业发泡水泥复合板生产项目”资金3,460.98 万元， 至2014 年9 月30 日累计苏行专户利息收入 （扣除手续费）32.5 万元，截至2014 年9 月30 日，苏行专户余额为1,691.64 万元。 二、募集资金管理情况 （一）募集资金的管理 为规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，根据《首次公开发行股票并在创 业板上市管理暂行办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创 业板上市公司规范运作指引》等规定的要求，结合公司实际情况，本公司制订了北京太 空板业股份有限公司 《募集资金管理制度》。根据上述管理制度的规定，公司对募集资金 实行专户存储，并对募集资金的使用实行严格的审批手续，保证专款专用。 2012 年 8 月，本公司和国金证券股份有限公司 （以下简称“国金证券”）与交通银 行股份有限公司北京酒仙桥支行签署了《募集资金三方监管协议》，共同对募集资金的存 储和使用进行监管。同时，本公司募投项目实施主体恒元建筑板业有限公司与国金证券 及江苏银行股份有限公司北京分行签署了《募集资金四方监管协议》，共同对募集资