直销中心业务指引摘要.PDFVIP

直销中心业务指引 一、鹏华基金管理有限公司直销业务一般流程： （一）下载：投资者从鹏华基金公司网站下载有关资料和相关业务单据。 （二）阅读：投资者阅读《投资人权益须知》、《直销业务指引》。 （三）填单：投资者填写相关业务单据（新开户或以前没有做过风险承受能力测评的投 资者还须填写《风险承受能力调查问卷》）。 （四）传真：投资者传真有关业务申请单据至鹏华直销中心，业务申请单据须于申请当 日下午 2：50 之前被收到（最迟不超过下午 3:00），并与直销中心经办人进行电话确认。直 销传真： 0755直销联络电话：075582021102。 （五）认、申购业务：投资者将认（申）购资金在当日下午４：30 之前划款到本公司 销售汇总专户。如果投资者认（申）购的基金与其风险承受能力不匹配，则投资者还须填写 《投资者风险承受能力确认书》并传真至直销中心。如投资者未填写或未能正确填写《投资 者风险承受能力确认书》并及时反馈至直销中心，有关认（申）购业务将确认失败，有关认 （申）购款将退回投资者开户预留账户，由此导致的后果由投资者自行承担。 （五）寄出申请单原件：投资者按照鹏华直销中心的要求寄出有关业务单据原件给鹏华 直销中心。 （六）业务确认：鹏华直销中心在 T+2 日将业务确认单传真回投资者，投资者也可通过 我公司网站查询确认结果。 （七）寄出确认单原件：鹏华直销中心在收到投资者邮寄的业务单据原件后，将业务确 认单原件寄回投资者（如需要）。 二、办理开户、登记基金帐号： 投资者在本公司直销中心办理基金账户的开户手续需提交以下资料，开户资料的填写必 须真实、准确、完整。 1、机构投资者： 1 □《基金开户申请表》加盖公司公章和法定代表人（或授权代表）签章 □营业执照或注册登记证书（正、副本）加盖单位公章 □组织代码证、税务登记证（包括国税和地税）加盖单位公章 □指定银行账户的银行《开户许可证》或开户申请单或银行印鉴卡 □银行账户确认书 □法人授权委托书 □《预留印鉴卡》一式三份 □经办人的有效身份证明复印件（正反面） □法人有效身份证复印件（正反面） □加盖单位公章的传真交易协议 □机构投资者风险承受能力调查问卷（经评价超出其风险承受能力的，还应按要 求提供相应的风险承受能力确认书） □合格境外机构投资者，一般应由托管人负责开立基金账户，还应提供以下资料： ⑴证监会、人民银行和国家外汇管理局关于批准托管人资格的批复的复印件（加 盖托管行的托管部公章） ⑵托管人在中国境内的企业法人营业执照或者金融许可证的复印件（加盖托管行 的托管部公章） ⑶托管协议的首页、盖章页复印件（加盖托管行的托管部公章） ⑷托管人出具的委托经办人办理开户的授权委托书 ⑸经办人有效身份证复印件（正反面） ⑹QFII 委托托管人办理基金账户业务授权委托书 ⑺中国证监会颁发的 QFII 证券投资业务许可证复印件以及相关投资额度的审批 证明（加盖托管行托管部公章） 2、 个人投资者： 2 □基金开户申请表 □开户人有效身份证明复印件（正反面）。 □指定银行储蓄存折或银行借记卡复印件 □个人投资者风险承受能力调查问卷（经评价超出其风险承受能力的，还应按要 求提供相应的风险承受能力确认书） 本公司一般不接受法定年龄在十八周岁以下的人士作为基金帐户的开户人、授权委托 人、经办人；如果十八周岁以下的人士坚持要认（申）购本公司旗下未对投资者年龄做明确 限制的开放式基金，本公司可以根据相关法律法规及基金合同约定，在履行相关手续后决定 是否予以办理。 已在本公司代销机构开立基金账户的客户，需在直销中心开立交易账户（所需资料同前