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深圳市达实智控科技股份有限公司 股票发行情况报告书 深圳市达实智控科技股份有限公司 股票发行情况报告书 主办券商 （住所：深圳市福田区金田路4018 号安联大厦 35 楼、28 楼 A02 单元） 二〇一七年二月 1-2-0 深圳市达实智控科技股份有限公司 股票发行情况报告书 目 录 目 录1 释 义2 一、公司基本情况3 二、本次发行的基本情况4 （一）本次股票发行数量4 （二）发行价格4 （三）现有股东优先认购情况4 （四）本次发行对象及认购股份数量情况4 （五）募集资金用途10 （六）发行人及相关主体、发行对象是否存在被列入联合惩戒对象名单的说 明13 三、发行前后相关情况对比14 （一）发行前后，前十名股东持股数量、持股比例及股票限售情况14 （二）发行前后股本结构、股东人数、资产结构、业务结构、公司控制权、 董事、监事和高级管理人员持股的变动情况15 （三）发行前后主要财务指标变化17 四、新增股份限售安排18 五、主办券商关于本次发行合法合规性的结论性意见19 六、律师事务所关于本次股票发行的结论性意见21 七、全体董事、监事和高级管理人员的公开声明23 1-2-1 深圳市达实智控科技股份有限公司 股票发行情况报告书 释 义 简称 全称 达实智控/发行人/公司 指 深圳市达实智控科技股份有限公司 主办券商、安信证券 指 安信证券股份有限公司 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则 《投资者适当性管理细则》 指 （试行）》 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 股转系统 指 全国中小企业股份转让系统 股权登记日 指 2017 年 1 月 3 日 截至股权登记日在中国证券登记结算有限责任公司北 在册股东 指 京分公司登记注册的持有公司股份的股东 公司律师 指 北京市中银（深圳）律师事务所 《北京市中银（深圳）律师事务所关于深圳市达实智 《法律意见书》 指 控科技股份有限公司股票发行合法合规性之法律意见 书》 达实智控通过股票发行方式，向认购人发行股票募集 本次发行