第四讲 公共选择理论(新).ppt

第四讲 公共选择理论 一、公共选择理论的定义 二、公共选择理论的特点 三、投票机制和中位选民 四、公共选择中的利益集团 五、公共选择中的官僚集团 六、政治经济周期的怪圈 一、公共选择理论的定义 公共选择指在市场经济条件下，以个人利益最大化为内在动力，通过民主投票实现的对公共经济的合理决策。 公共选择理论是对政府决策过程的经济分析。 二、公共选择理论的特点 前提：经济人假设 切入点：市场决策和非市场决策的划分 理论重心：不在于作出价值判断 实质：经济分析工具在政治领域的应用 交易概念的运用 前提：经济人假设 人都是理性行为者，其行为的目的是谋求最大的私利。 政治家、文官及其他国家（政府）代理人同私人经济中的个人一样，都是“经济人”，以追求个人利益最大化为目标。 议员追求选票最大化，选举人追求投票净利益最大化，执行决策的政府官员追求预算最大化。 切入点：决策环境的划分 市场决策与非市场决策的共同点 共同点：交易 消费者和企业之间通过货币进行交易 选民和政治家之间通过选票进行交易 市场决策和非市场决策的不同点 市场决策是平等的，非市场决策是不平等的。 消费者和企业基本上拥有同等的权力来改变市场决策； 政治决策一旦作出就有强制性，选民要改变决策十分困难。 市场决策的核心是货币，非市场决策的核心是选票。 消费者用货币进行选择，生产者根据利润进行生产； 选举人用选票选择政治家的立场和政策，政治家根据选民的偏好进行决策。 理论特点 公共选择理论的重点不在于研究选择的好坏，而是研究作为集体的国民为什么这样选择而不是那样选择。 没有价值观念的判断，而是对普遍规律的总结。 交易概念的运用 选择→交换→交易 经济学的基本命题是选择，在公共经济学看来，所谓选择也就是交换。 交易指经济人从利益最大化的目的出发，在经济主体之间进行自愿交换，从而得到个人利益最大化的实现。 交易的本质是帕累托改善过程，交易的结果是帕累托最优的实现。 交易的分类 交易的分类 简单交易：基本的直接的交换，一对一的银货两讫。 复杂交易：多个经济主体之间多重交换。政治决策过程即是多个“经济人”相互交易的过程。 三、投票机制和中位选民 投票的定义 投票中的个人偏好 个人偏好向社会偏好的转变 投票规则的原则 投票的悖论 阿罗不可能定律 中位选民定理 投票的定义 投票是把个人偏好转变为社会偏好的手段，是现有的民主集体决策中的最佳方法。 选民（纳税人）参加投票的原因是期望通过投票来改善其处境（提高福利）。 投票不仅是公民权的体现，更是个人偏好的显示。个人偏好是投票（公共选择）的研究起点。 支配个人偏好的是收益－成本分析。这一分析受个人价值观等众多因素的影响。 投票中的个人偏好 隐瞒个人偏好（对公共产品成本负担的恐惧） 策略性投票 无意参加投票 偏好显示程度差异 个人偏好向社会偏好的转变 多数决策的过程 投票加总即是个人偏好加总 全体一致 加总的方法 （公平但缺乏效率） 三分之二多数 多数原则 （有效但缺乏公平） 简单多数 投票规则的原则肯尼斯·阿罗 （K．J ．Arrow） 理性原则：备选项的可比性和可逆性 帕累托原则：对现有状态的改善 独立原则：不受不列入选项的影响 非限制原则：按个人意愿自由选择，不设禁区 非独裁原则：排除某一个人偏好强加于社会的可能性 投票的悖论 在有二个以上备选方案时，会出现循环投票，无胜出者。 三个人的偏好显示 单峰与多峰 对阿罗五原则的修正，主要是对第四原则的修正，对投票者的选择进行限制。 单峰偏好 多峰偏好 多峰偏好导致投票悖论 变多峰为单峰——消除投票悖论 单峰偏好示意图 效 效 效 用 用 用 值 值 值 0 1 2 3 备选方案