上交所董秘培训75期重点复习资料.pdfVIP

特别鸣谢：董秘一家人整理 上交所75 期董秘培训复习重点 2016.8.8-2016.8.11 单选 35 题 35 分 判断 15 题 15 分 多选 25 题 50 分 重要提示：身份证、学员证、推荐函 第一章 总 则 1.1 为规范股票、可转换为股票的公司债券（以下简称“可转换公司债 券”）和其他衍生品种（以下统称“股票及其衍生品种”）的上市行为，以 及上市公司和相关信息披露义务人的信息披露行为，维护证券市场秩序， 保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公 司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）和《证券交 易所管理办法》等相关法律、行政法规、部门规章以及《上海证券交易所 章程》，制定本规则。 1.4 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收 购人等机构及其相关人员，以及保荐人及其保荐代表人、证券服务机构及 其相关人员应当遵守法律、行政法规、部门规章、其他规范性文件、本规 则及本所其他规定。 第二章 信息披露的基本原则和一般规定 2.1 上市公司和相关信息披露义务人应当根据法律、行政法规、部门规 1 特别鸣谢：董秘一家人整理 章、其他规范性文件、本规则以及本所其他规定，及时、公平地披露信息， 并保证所披露信息的真实、准确、完整。 2.2 上市公司董事、监事、高级管理人员应当保证公司及时、公平地披 露信息，以及信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏。不能保证公告内容真实、准确、完整的，应当在公告 中作出相应声明并说明理由。 2.3 略 2.4 上市公司和相关信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露 重大信息，确保所有投资者可以平等地获取同一信息，不得向单个或部分 投资者透露或泄漏。 公司向股东、实际控制人及其他第三方报送文件涉及未公开重大信息， 应当及时向本所报告，并依照本所相关规定披露。 2.5 上市公司和相关信息披露义务人披露信息，应当以客观事实或具有 事实基础的判断和意见为依据，如实反映实际情况，不得有虚假记载。 2.6 上市公司和相关信息披露义务人披露信息，应当客观，不得夸大其 辞，不得有误导性陈述。 披露预测性信息及其他涉及公司未来经营和财务状况等信息，应当合 理、谨慎、客观。 2.7 上市公司和相关信息披露义务人披露信息，应当内容完整、文件齐 备，格式符合规定要求，不得有重大遗漏。 2.8 略 2.9 上市公司和相关信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员和 其他内幕信息知情人在信息披露前，应当将该信息的知情者控制在最小范 围内，不得泄漏公司内幕信息，不得进行内幕交易或者配合他人操纵公司 股票及其衍生品种交易价格。 2 特别鸣谢：董秘一家人整理 2.10 上市公司应当按照有关规定，制定和执行信息披露事务管理制度。 信息披露事务管理制度经公司董事会审议通过后，应当及时报本所备案并 在本所网站披露。 2.11 略 2.12 略 2.13 略 2.14 上市公司和相关信息披露义务人在其他公共媒体发布的重大信 息不得先于指定媒体，不得以新闻发布或者答记者问等其他形式代替信息 披露或泄漏未公开重大信息。 公司董事、监事和高级管理人员应当遵守并促使公司遵守前款规定。 2.18上市公司拟披露的信息属于国家秘密、商业秘密或者本所认可的 其他情形，按本规则披露或者履行相关义务可能导致其违反国家有关保密 的法律法规或损害公司利益的，可以向本所申请豁免按本规则披露或者履 行相关义务。 第三章 董事、监事和高级管理人员 第一