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* * 经济学原理（Principles of Economics） 第十七章 外部性与产权界定 浙江财经学院经贸学院 * 回顾： 信息完全、没有外部性的完全竞争市场经济具有帕累托效率，能使社会总剩余达到最大化。 或者说市场配置资源有效性的另一个假定是经济主体承担自身行为带来的所有成本并享有其创造的所有收益，否则会发生外部性问题。 * 一、概念 1.外部性(externality):（Externalities，又称外在性）指个人或企业不必完全承担其决策成本或不能充分享有其决策成效（Benefit），即成本或收益不能完全内生化的情形。 一个人的行为对旁观者福利的影响。当一个人从事一种影响旁观者福利而对这种影响既不付报酬又得不到报酬的活动时就产生了外部性。 * 2.正外部性： 一个人的行为对旁观者的福利产生有利的影响，但这个人对这种影响得不到报酬。 3.负外部性： 一个人的行为对旁观者的福利产生了不利的影响，但这个人对这种影响不付报酬。 例：打预防针、养蜂场的蜜蜂、教育、污染、在公共场所抽烟、狗叫 * 二、外部性对市场效率的影响 1.生产中的负外部性 2.生产中的正外部性 3.消费中的负外部性 4.消费中的正外部性 外部性可能导致市场配置资源缺乏效率。 * 1.生产中的负外部性： 造纸厂生产纸张私人成本包括材料、运输、资本、劳动和管理等成本，但对社会还包括污水废气等对环境造成的危害。社会成本高于私人成本。 市场经济下，企业决策是基于私人成本和私人利益的比较。当公私成本和利益不一致时，企业或个人最优决策不一定是社会最优决策。 造纸厂由于它不考虑环境污染成本，基于私人成本决定生产的数量会高于从社会成本评价角度确定的最优产量。 * 1.生产中的负外部性 * 2.生产中的正外部性 * 3.消费的正负外部性 * 4. 当存在正外部性的时候，私人活动的 水平常常要低于社会所要求的最优水平； 当存在负外部性的时候，私人活动的水平 常常要高于社会所要求的最优水平。 因而，有外部性的市场结果是无效率的。 * 三、外部性与产权界定 经济分析史很长时期，对外部性及其导致的缺乏效率问题，主流观点认为应通过政府干预手段（税收和补贴）去解决。 过去几十年产权经济学研究进展，对这一问题提出新的分析，认识到外部性之所以产生效率问题，关键在于产权界定不清晰和不充分，因而可以通过界定产权来消除外部性影响。政府干预仍可能必要，但它建立在对产权解决方案交易成本过大这一假定基础之上。 产权分析把外部性的行政干预方案由一般命题变成一个特殊命题。 * 什么是产权？ 产权（property rights）是与所有权（ownership rights）相联系的概念。产权不仅包含传统意义上所有权内涵，而且进一步包括不同主体在行使这些权利过程中发生的权利界定关系。 * 科斯定理 科斯定理（The Coase Theorem)：如果产权得到明确界定，如果协商或谈判等活动发生的交易成本为零，那么在有外部性效应的市场上，无论所涉及资源的产权属于哪一方，交易双方总能够通过协商谈判达到资源配置有效率状态。 * (1)科斯，美当代著名经济学家，1991诺贝尔经济学奖得主。 （2）交易成本(Transaction cost)：利用市场交易机制发生的成本， 各方在协议和遵守协议的过程中所发生的成本。(搜寻交易对象和价格的费用，讨价还价的费用，交易中发生纠纷和解决纠纷的费用等。） 更广义地说，交易费用是人与人之间打交道的费用。 （3）私人经济主体可以解决他们之间的外部性问题。如果产权得到明确界定，无论最初的权利如何分配，有关各方总可以达成一种协议，在这种协议中每个人的状况都可以变好，而且，结果是有效率。 * 理解科斯定理的一个案例： 背景：假设一家化肥厂，它排放的废气使得附近10个农场的果园产量减产，每户损失1000元，总的损失为1万元。又假定存在两种应对污染的技术方案：一是在化肥厂烟囱上安装治理废气装置，费用是6000元；二是让1万个果农转而生产蔬菜，该化肥厂的废气对于蔬菜生产没有影响，但是转产将使每个果农发生800元调节损失，总共损失为8000元。两种方案中，第一种成本较低，代表了有效解决方案。 * ——科斯定理有两点理解： 分析视角转换： 理解之一：对于污染造成的外部性，产权分析不再看作是一方损害和一方受损害问题，而是两种各自具有合理性权利行使过程中发生的矛盾。 例如： ——化肥厂有排放废气的权利 ——果农有不受废气影响而导致产量减少的权利。 * 理解之二：如交易成本为零，无论产权界定给哪一方，都会导向花费6000元安装废气处理装置的有效安排。 如：给化肥厂排废气权利，10户果农面临三种选择：一是集资6000元让化肥厂安装治理废气