2014年安宁发展投资集团有限公司公司债券法律意见书.pdf

云南曲直律师事务所 关于2014年安宁发展投资集团有限公司 公司债券发行的法律意见 云南曲直律师事务所 YunnanQuzhiLawFirm 二零一四年四月 云南·昆明 目 录 一、本次发行的批准和授权7 二、发行人本次发行的主体资格8 三、本次发行的实质条件11 四、发行人的设立、股东16 五、发行人的独立性18 六、发行人的业务及资信状况20 七、关联交易及同业竞争23 八、发行人的主要财产24 九、发行人的重大债权债务29 十、发行人的重大资产变化30 十一、发行人的税务32 十二、发行人的环境保护32 十三、发行人募集资金的运用32 十四、诉讼、仲裁或行政处罚41 十五、发行人募集说明书法律风险的评价41 十六、本次发行的担保措施42 十七、本次发行的法律文件44 十八、本次发行的中介机构45 十九、结论意见47 云南曲直律师事务所 YunnanQuzhiLawFirm 曲则能伸 心正则直 地址: 中国云南省昆明市茭菱路西段鑫苑别墅小区27 幢 电邮/Email：qzlsxjf@126.com 网址/web： /Tel 0871 /P.C.:650106 /Fax 0871 电话 ： 邮编 传真 ： Add:27ResidentialVillas，SecondRingRoad，Xinyuan，Kunming，YunnanProvince. 云南曲直律师事务所 关于2014年安宁发展投资集团有限公司 公司债券发行的法律意见 曲直安发债意见201401号 致：安宁发展投资集团有限公司 云南曲直律师事务所系经云南省司法厅批准设立，依法具有 执业资格的律师事务所，具有出具本法律意见书的资格。本所接 受发行人安宁发展投资集团有限公司的委托，作为“2014年安宁发 展投资集团有限公司公司债券”的专项法律顾问，根据《中华人民 共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》和《企业债券管理条 例》等有关法律、法规以及国家发改委的有关规定，按照律师行 业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，就本次发行事宜， 出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所秉持诚实信用以及勤勉尽责的原 则，声明如下： 第 1 页 共 53 页 云南曲直律师事务所 关于2014年安宁发展投资集团有限公司 YunnanQuzhiLawFirm 公司债券发行的法律意见 本所出具本法律意见书已依据《公开发行企业债券的法律 意见书编报规则》的规定以及本法律意见书出具日之前已发生或 存在的事实和我国现行有效的法律、法规以及国家发改委的有关 规定发表法律意见。 本所已严格履行法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原 则，对发行人的行为以及本次发行的合法、合规、真实、有效进 行了充分的核查验证，保证本法律意见书不存在虚假记载、误导 性陈述及重大遗漏。 本所同意将本法律意见书作为发行人报备公开发行企业债 券所必备的法律文件，随同其他材料一同上报，并愿意依法承担 相应的法律责任。 本所同意发行人部分或全部在募集说明书中自行引用或按 国家发改委审核要求引用本法律意见书的内容，但发行人作上述 引用时，不得因引用而导致法律上的歧义或曲解。 本所按照《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公 司法》和《企业债券管理条