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宁波联合股权分置改革之法律意见书 关 于 宁波联合集团股份有限公司 股权分置改革的 法律意见书 浙江盛宁律师事务所 Zhejiang Shining Law Office 浙江省宁波市大梁街48 号天之海大厦12 楼 邮编：315000 电话：（86）5748805 传真：（86）574 电子信箱：shining@ 网址： 1 宁波联合股权分置改革之法律意见书 关于宁波联合集团股份有限公司 股权分置改革的法律意见书 致：宁波联合集团股份有限公司 浙江盛宁律师事务所 （以下简称“本所”）接受宁波联合集团股份有限公司 （以下简称“公司”或“宁波联合”）的聘请，担任宁波联合股权分置改革的专 项法律顾问，指派本所律师徐衍修、陈建荣为该股权分置改革涉及的相关事宜提 供法律服务并出具本法律意见书。 本所律师依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）和 《关于上市公司股权分置改革的 指导意见》（以下简称“《指导意见》”）、《上市公司股权分置改革管理办法》（以 下简称“《管理办法》”、《上市公司股权分置改革业务操作指引》（以下简称“《操 作指引》”）等法律、法规和中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、 国务院国有资产监督管理委员会的有关规定，按照律师行业公认的业务标准、道 德规范和勤勉尽责精神，出具本法律意见书。 对本法律意见书的出具，本所律师特作如下声明： 1 、本所律师承诺本法律意见书依据出具日以前已经发生或存在的事实和我 国现行的法律、法规和中国证监会的有关规定发表法律意见。 2 、本所律师已经严格履行法定职责，对宁波联合本次股权分置改革的合法、 合规、真实、有效进行了充分的核查验证，法律意见书不存在虚假记载、误导性 陈述及重大遗漏。 3 、本所律师同意将本法律意见书作为宁波联合股权分置改革所必备的法律 文件，随同其它申报材料一同上报，并依法对出具的法律意见承担相应的法律责 任。 2 宁波联合股权分置改革之法律意见书 4 、本所律师仅就与宁波联合本次股权分置改革有关的法律事项发表法律意 见，同意在宁波联合股权分置改革的有关文件中引用或按审核要求引用本法律意 见书的内容。 5 、宁波联合已保证向本所律师提供了出具法律意见书所必需的全部有关事 实材料，并且确认有关书面材料均是真实有效的，无任何重大遗漏及误导性陈述， 其所提供的复印件与原件一致。 6 、本所及在本法律意见书上签字的律师与宁波联合不存在可能影响公正履 行职责的关系，本所及签字律师在公司董事会公告改革说明书的前两日未持有宁 波联合流通股股份，在前六个月内未有买卖宁波联合股票的行为。 一、宁波联合的主体资格 （一）、宁波联合前身为宁波经济技术开发区联合（集团）股份有限公司， 于1994年3月经原宁波市体改委批准成立。1996年6月，根据国务院国发（1995） 17号文的精神，公司对非经营性资产进行了分离。分离后，公司更名为宁波联合 集团股份有限公司。 1997年3月31 日，经中国证监会和上海证券交易所批准，公司向社会公众公 开发行境内上市内资股 （A股）股票，并于同年4月10 日在上海证券交易所挂牌交 易，股票简称“宁波联合”，股票代码：600051。截止2005年9月30 日，公司总 股本为30,240万元，其中:非流通股21,700.21万股，占总股本的71.76%；流通股 8,539.79万股，占总股本的28.24%。 公司主要经营范围为：高新技术产品投资开发，能源、交通、通讯项目及市 政基础设施建设，房地产开发经营；实业项目投资等。公司注册地址为宁波开发 区东海路1号联合