定向增发法律意见书.pdfVIP

北京市嘉源律师事务所 关于 河南广安生物科技股份有限公司 定向增发股票合法合规性 之 法律意见书 408,Ocean plaza 158 Fuxing Men Nei Street,Xicheng District Beijing,China 100031 北 京 市 嘉 源 律 师 事 务 所 河南广安生物科技股份有限公司 嘉源·法律意见书 释义 除非本法律意见书中另有说明，下列词语之特定含义如下： 公司、发行人或广安生物 指 河南广安生物科技股份有限公司 本次定向发行、本次发行 指 公司本次向特定发行对象发行700 万股A 股股票的行为 《发行方案》 指 公司于2015 年3 月5 日召开的2015 年第 一次临时股东大会审议通过的《河南广安 生物科技股份有限公司股票发行方案》 发行对象 指 公司根据 2015 年第一次临时股东大会通 过的向包括公司现有的5 名股东、1 名非 股东高级管理人员、1 名非股东监事、29 名核心员工以及中原证券股份有限公司、 中信证券股份有限公司、东吴证券股份有 限公司、南京证券股份有限公司等四家具 备做市业务资格的证券公司在内的发行 对象 做市商 指 合计认购本次定向发行400 万股股份的中 原证券股份有限公司、中信证券股份有限 公司、东吴证券股份有限公司、南京证券 股份有限公司等四家具备做市业务资格 的证券公司的合称 《认购股票协议》 指 公司于2015 年 2 月与发行对象签订的附 生效条件的 《定向增发认购股票协议》 主办券商、中原证券 指 中原证券股份有限公司 审计机构或大华 指 大华会计师事务所 （特殊普通合伙） 本所 指 北京市嘉源律师事务所 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 1 河南广安生物科技股份有限公司 嘉源·法律意见书 股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公 司 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《管理办法》