第二章股东与股东权资料.ppt

第二章 股东与股东权 第一节 股东概说 第二节 股东权 本章概述 本章主要介绍股东的概念和分类、股东资格的取得和丧失、股东资格的认定、股东平等原则、股东有限责任原则、公司法人格否认制度、公司法人财产权以及各项主要股东权利 第一节 股东概说 一、股东的概念与分类 二、股东资格的取得与丧失 三、股东资格的认定 四、股东与公司、股东之间关系的原则 第一节 股东概说 一、股东的概念与分类 （一）股东的概念 从实质意义上讲，股东是向公司出资并对公司享有权利和承担义务的人。 从程序意义上讲，凡在公司股东名册上登记姓名者即为公司股东，但持有股份有限公司无记名股票者除外 （二）股东的分类 股东以其所持股份的性质不同，可分为优先股股东、普通股股东和劣后股股东。 股东以其持股的目的不同，经营股东、投资股东和投机股东。 根据股东资格的取得方式不同，可以将股东分为原始股东与继受股东。 原始股东是指在公司成立或公司新增发资本时，直接向公司认缴出资而成为股东者。 继受股东是指在公司成立后，因受让、继承、受赠原股东的出资以及公司合并等方式取得公司出资的股东。 二、股东资格的取得与丧失 (一)取得方式 股东资格取得有原始取得与继受取得两种方式。 原始取得，是指以认购公司股份的方式取得股东资格，包括在公司设立时取得和在公司发行新股时取得两种情况。 继受取得，是指因买卖、继承、赠与、交换、企业合并等方式取得股东资格。 （二）对公司发起人资格的限制 1.自然人作为发起人应具有完全行为能力，无行为能力人或限制行为能力人不得为发起人。 2.法人作为发起人，应是法律上不受限制的法人。 3.原则上公司不得自为股东。 4.公司章程约定不得成为股东的人不得为公司的股东。 5.关于对公司发起人的国籍和居住地的限制。 重庆市新千年教育培训有限责任公司成立于2000年4月，股东包括重庆市化工高级技工学校(以下简称“技校”)和49名自然人，其中技校拥有70％的股权。该公司的宗旨就是发展本校的教育事业，故出资和成立方案第4条明确规定：股东以学校在册职工为限，含离退休职工。蒋金土曾经担任技校校长，以离休职工的身份出资1．5万元，成为一名股东。 他临终前立下遗嘱，将身后的大部分财产包括这1．5万元股金留给了太太王素碧。不久，他去世了，王素碧要求把他的股权过户到她名下，而该公司不但拒绝了她的请求，而且要求她交回股权证书，并将1．5万元股金退给她。于是，她于2002年6月将该公司诉诸法院，要求确认其股东资格，责令该公司赔偿经济损失2500元和精神抚慰金2500元。 11月13日，一审法院驳回了其诉讼请求。她提起上诉， 2003年2月18日，重庆市第一中级人民法院作出维持原判的终审判决。 (三)股东资格的丧失 1.所持有的股权已经合法转让的。 2.未依公司章程约定履行股东义务，而受到除名处置的。 3.因违法受到政府处罚而被剥夺股权的(如没收财产)。 4.法律规定的其他事由。 他们的股份身份不容取消 应跃进系四川泸州市鸿雁市政工程公司的董事长，持有49．4％的股份，2004年5月病逝，妻子继承了该股份。6月，另一股东林小敏继任公司董事长，她很不愿意让不懂业务的前董事长夫人把持公司。但是，庄苏川、王正洪和夏彬三人所持有的1．6％股份变得十分关键，而他们分别为前董事长的亲兄弟、小舅子和关系密切的朋友。虽然他们都是公司职工，原本并不是股东 他们之所以成为股东，是因为2001年公司决定派发股份股利，增加注册资本，但也允许股东选择拿走现金股利，许多股东拿走了现金分红。为了达到预期增资目的，这三人分别出资9万、3万和3万认购了缺口部分，成为新股东。他们参加过2002年9月10日召开的修改公司章程的股东会，2002年和2003年的股东持股金额明细表均有实姓名，还参与了红利分红。 林小敏则认为，这是前董事长以权谋私，虽说生米煮成熟饭，亦应纠正。于是，召集原来的36名股东开会，一直同意取消了这三人的股东资格。对此，这三人感到有些莫名其妙。于是，当月就向泸州江阳区人民法院起诉，请求确认其股本身份。11月法院判决，他们属于该公司的合法股东。 三、股东资格的认定 （一）股东资格认定的一般原则 股东资格的取得，经过签署公司章程、缴付出资、进行工商登记、取得出资证明书等一系列过程。 作为股东资格的外在表现形式，主要体现在三个法律文件中，即股东名册、公司章程和工商登记文件。 股东名册是由公司依法制作并置备于公司的记载股东情况的簿册。 股东名册对股东资格的认定具有权利推定的法律效力，凡登记在股东名册者即可据此主张具有股东资格，而否认其股东资格者则须承担举证责任。 章程是公司最为重要的文件。我国《公司法》第11条规定：“设立公