第二讲国际技术贸易理论资料.ppt

国际技术贸易理论 国际技术贸易理论 国际技术贸易转移动因理论 国际 技术贸易转移机制理论 国际技术贸易选择理论 技术差距论 需求资源关系论 后发优势论 技术转移内部化理论 技术转移选择理论 技术生命周期理论 中间技术理论 技术从属理论 适应技术理论 外贸自乘效益理论 技术选择的标准和规范理论 国际技术贸易转移动因理论 一、技术差距论 技术差距论（theory of technological gap），又称技术间隔论，是由美国学者波斯纳（M. U. Posner）于20世纪60年代提出的。该理论认为形成技术转移的原因在于国际间存在着技术差距。世界经济中存在着二元结构，世界技术领域也存在着二元结构。技术领先的国家，具有较强开发新产品和新工艺的能力，从而形成或扩大了其与技术落后国家间的技术差距，进而有可能暂时享有生产和出口某类高技术产品的比较优势。技术是由领先国家向落后国家转移的。 该理论还提出了“模仿时滞”问题，指的是其他国家模仿创新国家的新技术产品需要一段时间。 二、需求与资源关系假说 也叫“NR关系理论”，N即需求，R即资源。斋藤优认为，正是“NR关系”的格局与态势，决定着具体国家、地区或企业的技术转移、技术开发和技术创新 的战略行为。而不同国家、地区、企业间的“NR关系”的对比状态决定了他们之间的竞争或合作的方式与途径。 该假说认为，一国国民经济的发展以及其他经济活动的顺利开展需要该国的资源（R）与需求（N）相适应。但一国国民的需求N往往很难与资源R相吻合，也就是说NR关系不适应，因此会阻碍该国经济的正常发展。斋藤优指出，解决NR关系不适应性的途径有两个：技术开发和技术引进。 因此，可以看出，NR关系的不适应性是促进技术开发、技术革新的动力，也是国际技术转移的动机。 三、后发优势论 1962年，美国著名经济学家亚历山大·格申克龙(Alexander Gerchenkron，1904-1978)第一个在他的论文《经济落后的历史回顾》中提出了“后发优势”（advantage of backwardness）理论。他认为一个国家在其工业化初期，相对于他国落后程度越高，其后的工业化进展反而越快，往往以突变的方式出现。 1990 年Lieberman 和Montgomery 指出后发优势主要存在于三个方面： （1）后动者的“免费搭乘”效应：后动者可能会在产品和工艺研究与开发、顾客教育、员工培训、政府审批、基础投资等很多方面比先动者节省大量的投资，却可以从中获益。 （2）先动者锁定了错误的技术或营销战略：由于市场初期，技术和顾客需求的不确定性和“非连续性”(discontinuities)往往导致先动者的错误决策，而后动者可以从先动者的错误中吸取这些教训，不再犯先动者曾经犯过的错误。 （3）在位者惯性：由于沉没成本的存在，组织僵化，企业不愿引进新产品或改进产品，不愿改革，而后动者作为一个追赶者，时刻都想抓住机遇从而取代先动者的地位，因而对企业的组织结构、技术、产品等都进行大量的革新，从而在与先动者的竞争中占有优势。 讨论： 1. 上海自贸区如何形成后发优势？ 2. 弯道超车怎么超？ 国际技术贸易转移机制理论 一、技术转移内部化理论 内部化理论的思想渊源可以追溯到1937年科斯在《企业的性质》一书中提出的“科斯定理”（又称新厂商理论或交易费用理论）。1976年，英国学者巴克莱（Peter Buckley）和卡森（Mark O. Casson）在其合著《跨国公司的未来》一书中，学习和借鉴了科斯理论，同时在批判了传统的对外直接投资理论的基础上，第一次系统的提出了跨国公司的内部化理论。 内部化理论从“国际分工为什么不通过世界市场，而是通过跨国公司来进行”出发，通过研究世界市场的不完善以及跨国公司的性质，来解释跨国公司对外直接投资的动机及决定因素。内部化理论的基本观点是：企业之所以从事对外直接投资活动，是由于中间产品市场的不完全性造成的，为了获得最大限度利润，企业在跨国经营活动中将中间产品市场内部化。 讨论： 跨国公司经营案例分析（作为中期讨论的参考） 三、技术生命周期理论 （一）技术转移周期论 该理论认为，技术持有者可以通过三种方式来利用他的新技术：将新技术商品出口、对外直接投资和对外技术转让，而这三种方式是按照一定的周期来进行的。 （二）产品生命周期理论 产品生命周期理论是战后出现的现代国际贸易理论之一。虽然后来的实证研究表明，并非所有经济部门都以产品周期为动态特征，但是该理论能够很好的诠释以高技