私募基金管理人登记初始登记或首次提交法律意见法律尽职调查清单样本.docxVIP

私募基金管理人登记（初始登记或首次提交法律意见）法律尽职调查清单（样本）我们受贵方的委托，就贵方向中国证券投资基金业协会（以下简称“中国基金业协会”）申请私募基金管理人登记事宜出具《法律意见书》（以下称“委托事项”）。为完成委托事项：就清单所列文件资料，请贵方尽可能齐全地提供（以复印件方式提供并加盖公章，原件供核对）；需要贵方说明的事项，贵方可在相应栏目中直接说明并加盖公章，亦可另文说明、加盖公章；对于没有书面文件资料的信息，可能需贵司安排相关负责人接受我们的访谈。所有因调查而获取的材料和信息我们均将严加保密。根据委托事项的进展，我们有可能请贵司提供进一步的文件资料或说明。为方便阅读，以下清单与《私募基金管理人登记法律意见书指引》相应条目对照列出。《私募基金管理人登记法律意见书指引》管理人需说明的事项或提交的材料管理人反馈申请机构是否依法在中国境内设立并有效存续。申请机构的工商登记文件所记载的经营范围是否符合国家相关法律法规的规定。申请机构的名称和经营范围中是否含有“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等与私募基金管理人业务属性密切相关字样；以及私募基金管理人名称中是否含有“私募”相关字样。请提供管理人自设立以来的全部工商登记档案请提供管理人自设立以来内部决策机构的全部决议请说明管理人是否已进入解散、清算或破产程序，是否存在其他可能导致申请人终止的情形