中国结算深圳分公司深市b股交易席位批量转托管办法.pdfVIP

B股交易席位批量转托管办法 本办法适用于会员进行B股交易席位股份分拆而将其某个席位(以下 称席位A)下的部分投资者（以下简称投资群I）转移到另一席位 (以下称席位B)进行B股交易的业务。 会员须提前一周向国际结算部提交B股席位股份分拆的申请，获 国际结算部同意后方可进行。 假设会员选择从交易日S开始，投资者I在席位B下进行交易，则 席位批量转托管的操作步骤如下: 1．S-1 日（交易日S之前一交易日） 收市后，提前计算当日交易收市后投资群I的B股持股数据（等同 于深交所T+3 日交收后的持股数据）， 将这部分股份数据从席位A转 移到席位B，席位A的股份库中不再保留转出到席位B的投资群I的股份 数据，但需独立保留这部分股份数据，供S+2 日报盘转托管使用。 2．S日 从S日开始，席位B开始交易，投资群I在席位B下进行交易。 3．S+2 日（从S日开始计算的第三个交易日，S，S+1，S+2） 在交易时间内，会员根据S-1 日保留的投资群I的持股数据在席 位A进行报盘转托管（席位A的股份库中已无投资群I的股份数据，需 通过特别处理将S-1 日保留的备份数据进行报盘转托管）。 收市后，席位A和席位B将分别收到本所的转出及转入数据回报， 经核对正确后，席位A和席位B将这部分特殊转托管数据从B股结算包 的转托管数据中剔除，不作股份增减处理（此部分转托管数据，席位 A和席位B已提前在S-1 日处理）； 所有处理结束后，认真对账，发现问题，及时向本所国际结算部报告， 否则引起的股份卖空责任自负。 4．会员选择S日时，要保证在S-1 日至S+2 日期间没有B股分红派 息。 5．如果投资群I中有个别投资者要求在S日 至 S+2 日将其股份 转托管到席位B以外的席位（注意：S日 至S+2 日之间买入的股份不 能转托管），会员须在席位A下进行，根据S-1 日保留的投资群I的持 股数据在席位A进行报盘转托管。 6．如果投资群I中有在S日 至 S+2 日进行了更改证券帐号的操 作，会员仍须在席位B下更改相应的证券帐户,同时对S-1 日保留的数 据进行相应的调整。