基于安徽中环环保科技股份有限公司首次公开发行股票并上市.PDF

安徽中环环保科技股份有限公司辅导备案材料 之 辅导备案申请报告 关于安徽中环环保科技股份有限公司 首次公开发行股票并上市 辅导备案申请报告 中国证券监督管理委员会安徽监管局： 安徽中环环保科技股份有限公司（以下简称“中环环保”或“公司”）拟申 请向社会公开发行股票并上市，依据 《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和 国证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》(中国证监会主席令第58 号)等 法律法规和有关规定，为了促进企业转换经营机制，发挥现代企业制度功能，提 高拟上市公司质量，帮助中环环保建立规范的法人治理结构和完善的运行机制， 使其符合进入证券市场的基本要求，中环环保聘请海通证券股份有限公司为辅导 机构,双方已签订《辅导协议》，特此向贵局提出辅导备案申请。 现将中环环保基本情况、辅导协议签订情况及辅导工作总体计划介绍如下： 一、公司基本情况 公司名称：安徽中环环保科技股份有限公司 法定代表人：张伯中 注册资本：8,000 万元人民币 有限公司成立日期：2011 年12 月14 日 股份公司成立日期：2015 年4 月29 日 公司住所：安徽省合肥市阜阳北路948 号6 幢厂房301、401、501 经营范围：环保科技技术研发、咨询及转让服务；环境污染防治工程施工； 环境工程设计；环境污染治理设施管理；城市生活垃圾处理工程设计及施工；环 保监测仪器、设备、环保建材、环保型保护膜开发、销售；房屋租赁、仓储（除 危险品）；环境污染治理设施运营（限分支机构）（以上凡涉及许可的项目均凭许 可证件经营） 主营业务：污水处理业务，提供污水处理相关的研究开发、设计咨询、工程 承包、项目投资与运营等一揽子服务 电话：0551 安徽中环环保科技股份有限公司辅导备案材料 之 辅导备案申请报告 传真：0551 二、辅导协议签订情况 依据 《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《证券发行上市 保荐业务管理办法》(中国证监会主席令第58 号)等法律法规和有关规定，为了 促进企业转换经营机制，发挥现代企业制度功能，提高上市公司质量，帮助中环 环保建立规范的法人治理结构和完善的运行机制，使其符合进入证券市场的基本 要求，中环环保聘请海通证券股份有限公司为辅导机构，双方已签订《辅导协议》。 《辅导协议》约定了如下内容：中环环保与保荐机构双方的权利、义务和责任； 保荐机构辅导人员构成；中环环保接受辅导的人员；辅导内容、计划及实施方案； 辅导方式；辅导所要达到的效果；保密条款等。 三、辅导工作总体计划 海通证券针对中环环保的辅导计划共分三个阶段进行，第一阶段重点是摸底 调查，全面形成具体的辅导方案并开始实施；第二阶段重点在于集中学习和培训， 诊断问题并加以解决；第三阶段重点在于完成辅导计划，进行考核评估，做好首 次公开发行股票申请文件的准备工作。具体的实施方案如下： 首先，对公司董事、监事、高级管理人员及主要股东进行《公司法》《证券 法》等法律法规培训，并提供复习材料；协助公司进行募集资金投向立项的工作， 协助公司进行董事会、监事会、年度股东大会的准备工作，如公司召开董事会、 股东大会，旁听考察公司董事会、股东大会、监事会；如期报送辅导报告。 其次，进行有关上市公司规范运作的法规培训，协助公司完善股东大会议、 董事会、监事会议事规则，完善总经理工作制度；协助公司建立内部控制制度和 内部各项管理制度，重大投资决策制度等。 第三，会同其他中介机构开始制作公开发行股票申报材料，并就公司可能存 在的不规范问题进行整改，组织对公司的董事、监事、高级管理人员、主要股东 考试，协助公司选择独立董事；如期报送辅导报告。 第四，制作辅导工作总结报告，申请辅导验收；完善发行申报材料，对公司 发行上市条件进行综合评估，做好首次公开发行股票申请文件的准备工作。 现向贵局申请对安徽中环环保科技股份有限公司进行辅导备案登记，请予批 准。 （以下无正文） 安徽中环环保科技股份有限公司辅导备案材料 之