11内部审核程序.docVIP

主 题：内部审核程序 编 号： LCEZZJJD----CX----11----2010 标准章节号： 7.4 第A版 第0次 共4页 第1页 编 制： 赵静民 审 核： 董学军 批 准： 吕学强 1目的 通过内部质量管理体系审核，验证质量管理体系是否符合策划安排、满足标准和中心确定的体系要求，体系是否得到有效实施和保持，以推动质量管理体系的持续改进。 2 适用范围 本程序适用于技能鉴定基地质量管理体系的内部审核。 3 职责 3.1 技能鉴定基地负责人对内审员进行授权，并规定其职责。内审员经培训合格，持证上岗。 3.2 办公室主任 ⑴ 负责审批内审计划并组织实施； ⑵ 负责成立内部审核组并任命组长； ⑶ 负责在内审后组织相关部门策划并实施适宜的纠正措施； ⑷ 对纠正措施的实施情况进行跟踪指导。 3.3 技能鉴定办公室 ⑴ 负责编制年度内审计划并负责协助内审组实施内审计划； ⑵ 负责对纠正措施的实施情况进行跟踪验证。 3.4 教务处、实训处及各专业组： ⑴ 按照内审计划的安排参加内审； ⑵ 负责本部门消除未达标措施的实施。 4 工作程序 内部审核流程图见图1 4.1内审计划 4.1.1在办公室主任的组织下，由技能鉴定办公室编制内审年度计划，内容包括目的、范围、依据、审核时间、审核要求等。 4.1.2内部审核年度计划由办公室主任审批。 4.2内部审核的频次和范围 4.2.1一般情况下，内部审核每年至少进行一次，以会议的形式进行。范围应包括质量管理体系的全部过程和所涉及的所有部门。 LCEZZJJD --CX--11—2010 文件 第4~~2页 4.2.3每年至少一次完整的内审活动，可根据情况分阶段进行，每阶段审核质量管理体系的一部分过程，但每年应对所有质量管理体系的过程及部门最终都必须经过审核。 4.2.3特殊情况下，如法律法规及其他要求变更时、发生重大质量事故、顾客连续投诉时、中心组织机构管理职能等发生重大变化时，经技能鉴定基地负责人批准可以增加内审频次。 4.3内部审核的准备 4.3.1 组成内审组 a内审组成员应该具备如下条件： ⑴ 应是具备内审资格的内审员； ⑵ 应与被审核部门无直接厉害关系或责任。审核员不能审核自己的工作； ⑶ 必要时，内审组可以从内部或外部聘请部分专家作为内审顾问； ⑷ 必要时，内审组可以请技能鉴定办公室派员协助工作。 b 内审组长具体负责审核的实施，编制内审实施计划 技能鉴定办公室应提前一星期将内审实施计划下发到受审部门。受审部门接到内审实施计划后，如果对内审日期与审核项目有异议时，应在两日内与内审组协商安排。 4.3.3 编制检查表 内审组成员应按照审核组长的分工编写内审检查表，检查表对审核项目、抽样办法等都应做出详细的安排。组员的检查表应经过组长审核。 4.4内部审核的实施 4.4.1 召开首次会议 a. 内审首末次会议均由内审组长主持，审核组成员、受审部门代表参加，参加人员应有签到记录。 b.内审组长宣布内审实施计划，审核组成员组成，审核的目的、范围、程序、日程及要求，并征求被审部门的意见。 4.4..2 现场审核 a 内审员根据内审实施计划，按准备的检查表进行现场审核。 b 审核员通过交谈、查阅文件、记录和现场检查，收集质量管理体系运行情况的客观证据。 c 审核员要将现场审核收集的关于体系运行有效或未达标的事实及证据情况如实记录在内审检查表记录栏目中。 LCEZZJJD --CX--11—2010 文件 第4~~3页 d 当审核员在审核过程中发现质量管理体系运行未达标项时，应填写《内审未达 标项报告》，详细描述未达标事实及违背标准的条款，判定未达标的严重级别，并由责任人或操作者签字确认，以保证未达标项能够被责任者理解，有利于纠正。 .3 未达标的判定 a在审核中发现没有满足标准、手册、程序文件及作业指导文件的有关规定，即为未达标。 b对未达标项应判定其严重程度 ⑴ 凡属标准中某一关键过程没有运行或运行失控，对质量保证能力造成严重影响的应判定为严重未达标； ⑵ 凡属局部工作失误或工作不到位的孤立不合格判定为一般未达标。 4.4.4末次会议 末次会议由主持，审核组成员、受审部门负责人参加。宣读内部审核报告和项，并对审核中发现的问题及质量管理体系改进提出意见和建议。 .1 内部审核结束后，内审组长组织编写审核报告。 4.5.2 内部审核报告审核组长，内容包括： ⑴ 受审核的部门、审核目