武汉锐科光纤激光技术股份有限公司.PDFVIP

武汉锐科光纤激光技术股份有限公司 999 （注册地址：武汉市东湖新技术开发区高新大道 号） 辅导工作总结报告 （2015 年7 月24 日至2017 年4 月25 日） 拟上市公司： 武汉锐科光纤激光技术股份有限公司 辅导机构： 国泰君安证券股份有限公司 申报日期： 二零一七年四月二十五日 中国证券监督管理委员会湖北监管局： 武汉锐科光纤激光技术股份有限公司（以下简称 “锐科激光”、“公司”） 前身为武汉锐科光纤激光器技术有限责任公司（以下简称“锐科有限”）。2007 年2 月24 日，武汉华工激光工程有限责任公司（以下简称 “华工激光”）、闫 大鹏出资设立锐科有限，注册资本6,000 万元，第一期出资3,990 万元，其中华 工激光以现金出资1,500 万元，闫大鹏以现金、知识产权、实物资产出资2,490 万元。2007 年 3 月29 日，武汉京华会计师事务有限公司为本次出资出具了武 京会验字（2007 ）第034 号《验资报告》，确认截至2007 年3 月27 日，锐科 有限已收到股东缴纳的注册资本3,990 万元。2007 年4 月6 日，武汉市工商行 政管理局东湖分局核准锐科有限设立并颁发了注册号为4201002183154 的《营 业执照》。 2009 年1 月5 日，锐科有限召开股东会，同意实收资本由3,990 万元增加 至 6,000 万元，其中，新增实收资本由华工激光缴纳 1,500 万元、闫大鹏缴纳 510 万元，出资方式均为现金出资。2009 年2 月13 日，湖北中邦联合会计师事 务所为本次出资出具了鄂中邦[2009]L 验字 2-082 号《验资报告》。2009 年 2 月17 日，武汉市工商行政管理局东湖分局核准了上述变更。 2011 年12 月25 日，锐科有限召开股东会，同意中国航天三江集团公司（以 下简称 “航天三江集团”）按照每 1 元注册资本 1.28 元的价格，以现金增资 2,184.94 万元；卢昆忠、李成、刘笑澜、刘晓旭、王世波、侯海涛、李立波、 王建明、王斐、童慰、李杰等人按照每 1 元注册资本 1.40 元的价格，以现金增 资1,400 万元。本次增资后，锐科有限注册资本由6,000 万元增至8,707 万元。 2011 年12 月29 日，中瑞岳华会计师事务所（特殊普通合伙）湖北分所为本次 增加注册资本出具了中瑞岳华鄂验字[2011]第009 号《验资报告》。2011 年12 月29 日，武汉市工商行政管理局东湖分局核准了上述变更。 2014 年8 月7 日，锐科有限全体股东作为发起人共同签署了发起人协议， 根据信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）XYZH/2013WHA1095 号审计报告， 以锐科有限截至2014 年5 月31 日经审计的净资产14,663.80 万元，按1：0.6547 的比例折合为9,600 万股。2015 年5 月27 日，信永中和会计师事务所（特殊 2-1-1 普通合伙）以XYZH/2015WHA10059 号《验资报告》对本次整体变更的净资产 折股进行审验。2015 年 6 月24 日，公司在武汉市工商行政管理局完成工商登 记手续，并领取了注册号为420100000083153 的企业法人营业执照。本次改制 完成后，公司注册资本变更为9,600 万元。 2015 年7 月24 日，国泰君安证券股份有限公司 （以下简称“国泰君安”， “我公司”）与锐科激光签署了《首次公开发行股票辅导协议》，随后向贵局报 送了《国泰君安证券股份有限公司关于对武汉锐科光纤激光技术股份有限公司首 次公开发行并在创业板上市进行辅导工作的申请》，贵局也于2015 年 7 月24 日正式接受材料并登记备案。 截至目前，国泰君安就锐科激光的辅导工作共向贵局上报七期上市辅导备案 材料，辅导工作已经完成，现向贵局总结汇报辅导工作情况，请予以审阅。 一、辅导过程 （一）报告期辅导经过描述 本次辅导工作大致经历了以下过程： 1、国泰君安对锐科激光进行尽职调查，与公